又見證券從業(yè)人員違規(guī)炒股被罰：虧損近7萬、證監(jiān)局罰3萬！

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片源自：視覺中國

又見證券從業(yè)人員違規(guī)炒股。

江蘇證監(jiān)局8月29日披露，東吳證券一營業(yè)部負(fù)責(zé)人王堅違規(guī)炒股被處以3萬元罰款。不過值得一提的是，王堅炒股并未獲利，反而虧損6.67萬元，再加上前述罰款，近10萬的損失真是得不償失。

證券從業(yè)人員違規(guī)炒股屢禁不止，監(jiān)管層也從未放松，近一個多月時間，至少還有5名從業(yè)人員炒股被罰。

違規(guī)炒股虧損近7萬元

據(jù)了解，2007年4月至2011年1月，王堅在西部證券工作，擔(dān)任丹陽丹鳳北路證券營業(yè)部（以下簡稱“丹陽營業(yè)部”）負(fù)責(zé)人，2011年1月，王堅進(jìn)入東吳證券工作，擔(dān)任常州關(guān)河中路證券營業(yè)部（以下簡稱“常州營業(yè)部”，該營業(yè)部2013年搬遷至常州通江中路）負(fù)責(zé)人。

圖片源自：證監(jiān)會官方網(wǎng)站

江蘇證監(jiān)局表示，2010年11月至2015年5月期間，王堅操作配偶吳某的西部證券及東吳證券賬戶、配偶之妹吳某芳的東吳證券賬戶交易股票，其中配偶吳某西部證券賬戶于2003年11月18日開立，下掛一上海股東賬戶和一個深圳股東賬戶。吳某東吳證券賬戶于2014年11月18日開立，下掛兩個上海股東賬戶和兩個深圳股東賬戶。另外，配偶之妹吳某芳東吳證券賬戶于2011年3月11日開立，下掛一個上海股東賬戶和一個深圳股東賬戶。

經(jīng)查明，王堅使用本人手機(jī)及在單位使用電腦下單交易，其中使用其號碼為1332775****的手機(jī)操作吳某西部證券賬戶交易5筆，使用其號碼為1860519****的手機(jī)操作吳某東吳證券賬戶交易3筆、操作吳某芳東吳證券賬戶交易21筆，使用西部證券丹陽營業(yè)部固定IP為218.3.85.218的電腦操作吳某西部證券賬戶交易1筆，使用東吳證券常州營業(yè)部固定IP為58.216.138.99及58.216.138.102的電腦操作吳某西部證券賬戶交易18筆、操作吳某芳東吳證券賬戶交易142筆。

經(jīng)計算，上述累計成交金額約162.26萬元，不過并未盈利，反而虧損約6.67萬元。江蘇證監(jiān)局表示，以上事實(shí)有涉案賬戶交易記錄、涉案資金往來情況以及相關(guān)詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

近一個月還有5名從業(yè)人員被罰

《證券法》第四十三條的規(guī)定：證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。

顯然，王堅的上述行為違反了該規(guī)定。而根據(jù)《證券法》第一百九十九條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局對王堅處以3萬元罰款。

此外，火山君（微信公眾號：huoshan5188）從東吳證券處得知，王堅已于2018年初離職?；鹕骄龔淖C券業(yè)協(xié)會處查到，王堅于2018年3月23日離職。

其實(shí)，證監(jiān)局3萬元罰款在近期證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的處罰中還是比較少的。據(jù)統(tǒng)計，在過去一個多月的時間，至少有5位從業(yè)人員因炒股及私下接受客戶委托被罰。

其中包括：財達(dá)證券營業(yè)部員工焦玉淼炒股4年多，虧損80多萬，還被處以4萬元罰款；中信證券員工姚逸宇炒股兩年多，雖然盈利近18.51萬元，但是這些違法所得全部沒收，還處以罰款37萬元；方正證券營業(yè)部老總姚磊，炒股不到兩年時間，獲利87.83萬元，同樣上述違法所得全部沒收，并處以87.83萬元罰款；中銀國際營業(yè)部客戶經(jīng)理曾玉山炒股兩年多，獲利50.27萬元，違法所得被沒收還被處以51萬元罰款；中信證券（山東）營業(yè)部員工徐康，代客理財200多萬元，徐康沒有獲利，仍然被罰10萬元。

對于員工炒股，東吳證券表示，公司向來注重合規(guī)風(fēng)控機(jī)制的建設(shè)，尤其是長抓不懈地加強(qiáng)員工執(zhí)業(yè)行為管理。公司持續(xù)保持對員工違規(guī)交易零容忍的態(tài)度，明確嚴(yán)禁員工出現(xiàn)違規(guī)交易行為，日常通過合規(guī)培訓(xùn)、簽署合規(guī)承諾書、系統(tǒng)監(jiān)測、定期檢查等方式進(jìn)行防范，不斷提高從業(yè)人員的合規(guī)意識和自律水平。