禁入證券市場10年！“慣犯”資本大佬被罰沒9000萬

證監(jiān)會日前發(fā)布了針對潘勇的行政處罰決定書和市場禁入決定書。

證監(jiān)會指出，潘勇作為天成控股、銀河生物的第一大股東銀河天成集團的股東，利用兩條內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易。證監(jiān)會決定對潘勇采取10年證券市場禁入措施；沒收潘勇違法所得1493.33萬元，并處以7466.65萬元罰款，罰沒金額近9000萬元。

被證監(jiān)會重罰9000萬元的潘勇，另一身份則是銀河集團實控人潘琦的弟弟。銀河系核心企業(yè)銀河天成集團有限公司（簡稱“銀河集團”）控制銀河生物(000806)、天成控股(600112)兩家A股公司，而潘勇正是從這兩家上市公司獲取內(nèi)幕信息獲利。

此外，潘氏兄弟還曾因其他違規(guī)事項（坐莊長征電氣），分別在2010年和2011年被證監(jiān)會處罰。

天成控股：業(yè)績變臉提前出逃

銀河系由潘琦一手創(chuàng)立，官網(wǎng)介紹，銀河系核心企業(yè)銀河集團成立于2000年9月，注冊資本4.7億元，資產(chǎn)規(guī)模超過100億元。通過資本運作，潘琦通過銀河集團控制銀河生物、天成控股兩家A股公司。

證監(jiān)會行政處罰決定書顯示，2017年4月中旬至5月中旬，天成控股2016年度業(yè)績由盈利更正為重大虧損，股價面臨下跌；銀河生物則籌劃收購云南漢素生物科技有限公司（以下簡稱漢素生物）90%股權(quán)，股價上漲在即。

期間潘勇操縱他人賬戶，一邊賣出即將公布預虧的天成控股，一邊賣出即將公布利好的銀河生物，合計獲利1493.33萬元。

案情顯示，2017年1月25日，天成控股發(fā)布2016年年度業(yè)績預告：預計2016年與上年同期相比將實現(xiàn)扭虧為盈，實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤在1000萬元至1500萬元之間。

但在此之前，2017年3月22日，瑞華所通知天成控股，2015年天成控股與西儀股份的資產(chǎn)置換交易的投資收益，不能不能記入2016年年報。天成控股董事長王某生將此事向天成控股實際控制人潘某進行了匯報，公司業(yè)績可能由盈利變成虧損。

2017年4月23日，天成控股發(fā)布2016年度業(yè)績預告更正公告：2016年實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤由1000萬元至1500萬元之間更正為-9700萬元。

證監(jiān)會指出，天成控股2016年度業(yè)績由盈利更正為重大虧損，屬內(nèi)幕信息，該內(nèi)幕信息形成時間為2017年4月9日，于2017年4月23日公開。而潘勇的兄長屬法定內(nèi)幕信息知情人，已知悉該情況。

2017年4月10日至18日，潘勇與內(nèi)幕信息知情人其兄潘琦在北京見面，并于4月10日、4月15日有兩次通話聯(lián)系。上述期間內(nèi)，二人聯(lián)絡(luò)接觸頻繁。

潘勇向黃某國借用證券賬戶，賬戶實際控制人為潘勇，交易由潘勇決策，其安排某證券營業(yè)部理財顧問潘某虎操作下單。

圖片來源：攝圖網(wǎng)

2017年4月17日至19日，“黃某國”賬戶連續(xù)三天集中賣出“天成控股”475.8萬股，將所持“天成控股”全部賣出，成交金額4727.76萬元。4月17日至20日，該賬戶在賣出“天成控股”后集中買入“銀河生物”，累計買入408.07萬股，買入金額4716.41萬元。

銀河生物：并購利好事先埋伏

證監(jiān)會披露的另一宗內(nèi)幕交易來自銀河生物。

2017年3月底，經(jīng)過反復討論，銀河生物和漢麻集團對收購事項的條件基本談妥，雙方認可銀河生物收購漢素生物90%股權(quán)，漢麻集團對漢素生物2017年至2019年凈利潤做出承諾，并承諾保留漢素生物核心團隊，譚某在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后不得再設(shè)立公司從事相關(guān)業(yè)務，收購價格在10億元左右。

2017年4月24日，銀河生物發(fā)布重大事項停牌公告，公告稱銀河生物擬籌劃對外投資的重大事項，該事項涉及收購某致力于工業(yè)大麻種植加工的專業(yè)化生物科技公司股權(quán)。

內(nèi)幕信息形成時間為2017年3月初，于2017年4月24日公開。潘勇兄長為銀河生物實際控制人，系法定內(nèi)幕信息知情人。

5月17日至18日，銀河生物收購事項的內(nèi)幕信息公開后，潘勇控制的“黃某國”賬戶將買入的408.07萬股“銀河生物”全部賣出，賣出金額4752.64萬元?？鄢灰锥愘M后，“黃某國”賬戶賣出“天成控股”避損1469萬元，買入“銀河生物”實際獲利24萬元，賬戶內(nèi)幕交易行為合計獲利1483萬元。

證監(jiān)會認定，潘勇作為天成控股、銀河生物的大股東銀河天成集團的股東，連續(xù)利用兩條內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易，嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益。

證監(jiān)會決定對潘勇采取10年證券市場禁入措施；沒收潘勇違法所得1493.33萬元，并處以7466.65萬元罰款，罰沒金額近9000萬元。自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，潘勇不得從事證券業(yè)務或擔任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

內(nèi)幕交易多次被罰

事實上，銀河集團的潘氏兄弟在資本市場多次違規(guī)。

銀河集團以及銀河集團董事長潘琦、時任蘇州銀河董事長潘勇，因在2003年至2007年期間，利用他人賬戶交易“長征電器”股票，于2010年受到證監(jiān)會警告和罰款等行政處罰。

證監(jiān)會2010年披露的處罰決定書顯示，銀河集團及其關(guān)聯(lián)方共同持有長征電器股份（天成控股前身）已超30%的情況下，銀河集團、蘇州銀河、盛銀投資作為一致行動人，仍擅自利用各自控制的機構(gòu)證券賬戶和自然人證券賬戶購買“長征電器”股票，沒有按照法律規(guī)定向長征電器的所有股東發(fā)出收購要約并履行相關(guān)的報告、公告義務。

時任蘇州銀河董事長、法定代表人的潘勇被給予警告，并處以20萬元罰款；蘇州銀河被責令改正違法行為，給予警告，沒收違法所得103萬元，并處以123萬元罰款。

此外，銀河集團董事長潘琦、董事兼總裁姚國平等人因銀河投資（現(xiàn)更名：銀河生物）2004年、2005年虛增銷售收入、隱瞞對外擔保、隱瞞關(guān)聯(lián)交易等行為，于2011年受到中國證監(jiān)會警告和罰款等行政處罰。潘琦、姚國平被認定為市場禁入者，期限分別為10年、7年。

值得注意的是，今年1月，天成控股因為2016年年度業(yè)績預告與年度報告業(yè)績披露差異，被證監(jiān)會立案調(diào)查，目前調(diào)查仍在進行中。而潘勇正是利用天成控股業(yè)績變臉的內(nèi)幕消息，提前撤離。

與此同時，天成控股與銀河生物業(yè)績都陷入低谷。

天成控股自2012年起到2017年的6年間，扣非凈利潤均為虧損。今年一季度，扣非凈利潤虧損0.22億元。同樣，銀河生物2008年至2017年的10年間，扣非凈利潤均為虧損。今年一季度扣非凈利潤虧損0.24億元。2018年上半年業(yè)績預告顯示，銀河生預計上半年虧損超過5500萬元。

證券時報 康殷