監(jiān)管調(diào)研深挖投行潛規(guī)則 重點防控六大行業(yè)腐敗

中證協(xié)2018年紀檢監(jiān)察理論課題組日前在一份內(nèi)部簡報中對投行業(yè)務(wù)的“潛規(guī)則”問題提出了總結(jié)、分析和措施建議。將投行業(yè)務(wù)的潛規(guī)則總結(jié)為以下六類：一是以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)；二是以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標的資產(chǎn)股權(quán)；三是以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或約定回購債券以及債券私募返費；四是泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格；五是直接或者間接通過聘請第三方機構(gòu)或者個人的方式輸送利益；六是以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時間可提前等為手段招攬項目、商定服務(wù)費。（21世紀經(jīng)濟報道）