*ST華澤實控人獨董等6人 被證監(jiān)會立案調(diào)查

8月7日，*ST華澤公告披露，其收到中國證監(jiān)會對公司獨立董事張瑩、張志偉、武堅、監(jiān)事朱小衛(wèi)、實際控制人王濤、王輝的《調(diào)查通知書》，因上述6人涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對他們進行立案調(diào)查。這是在7月底公司宣布因為涉嫌犯罪案被中國證監(jiān)會移送公安機關以后，*ST華澤發(fā)布的又一重大消息。

此前披露的信息顯示，2015年11月份和2016年2月份，中國證監(jiān)會先后對*ST華澤未按規(guī)定披露關聯(lián)交易、擔保事項立案調(diào)查。經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)，公司2013年年報、2014年年報和2015年半年報存在虛假記載，根據(jù)《中華人民共和國刑法》及《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》的有關規(guī)定，公司涉嫌構成違規(guī)披露、不披露重要信息罪等違法犯罪行為，該案于7月27日被中國證監(jiān)會移送公安機關。有分析人士認為，*ST華澤的3位獨立董事、1位監(jiān)事和2位實際控制人此次共計6人因涉嫌信披違法違規(guī)被立案調(diào)查，或許就與該案有關。

值得一提的是，公司3位獨立董事因為涉嫌信披違法違規(guī)遭到立案調(diào)查，這被認為是在A股市場上較為少見的情形。

對此，四川高揚律師事務所喻遠軍接受《證券日報》記者采訪時表示：“獨董雖然具有相對獨立的身份和地位，但是他們在擔任上市公司董事期間，應該按照上市公司治理準則，向投資者公開相關信息。當其沒有按照證監(jiān)會相關規(guī)定，沒有履行好作為獨立董事的職責，無法準確、全面披露信息，并且導致投資者權益受到損害時，應當承擔相關的責任。除了證監(jiān)會的行政處罰以外，如果獨立董事存在與公司其他高管預謀相關事項的情形，并且導致了投資者損失，那么他們還將酌情接受刑事處罰。”

事實上，已經(jīng)被暫停上市的*ST華澤當前正面臨多項危機，關聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金問題至今尚未得到徹底解決，同時，上市公司沒有正常的現(xiàn)金流維持正常運轉，已經(jīng)發(fā)生嚴重的現(xiàn)金支付困難，造成拖欠員工工資和財務支付困難，欠繳巨額國家稅金等問題，公司副總經(jīng)理、財務總監(jiān)、董事會秘書等高管們陸續(xù)辭職，此外，工銀瑞信、景順長城多家機構宣布將旗下基金持有的*ST華澤估值下調(diào)為0。8月7日，《證券日報》記者撥打*ST華澤公開聯(lián)系電話，該電話處于無人接聽狀態(tài)。

據(jù)悉，已有投資者準備向*ST華澤和中介機構提起索賠訴訟。對此，喻遠軍表示：“中小投資者們對于上市公司的索賠現(xiàn)在屬于民事訴訟，從投資者遭受損失起的三年之內(nèi)為訴訟有效期。建議有訴訟打算的投資者盡早提出訴訟申請，這樣有利于保護自己的民事權利。”

證券日報見習記者 舒婭疆