證監(jiān)會(huì)公布2份行政處罰和1份市場(chǎng)禁入，竟都跟這家上市公司有關(guān)！

每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 李一瑋    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片源自：視覺(jué)中國(guó)

今天證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)更新了多則行政處罰決定和一份市場(chǎng)禁入決定，其中，2份處罰決定和1份市場(chǎng)禁入決定都與“勤上股份”有關(guān)。

針對(duì)中植投資及其高管等人的行政處罰決定書(shū)顯示，在勤上股份收購(gòu)北京凹凸教育和長(zhǎng)沙思齊教育的過(guò)程中，中植投資的趙云昊等人為內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息未公開(kāi)期間買(mǎi)入勤上股份交易金額達(dá)3.37億元，最終被證監(jiān)會(huì)分別處以20~60萬(wàn)元的罰款。

針對(duì)勤上股份及其高管等人的行政處罰決定書(shū)顯示，勤上股份與成都七中實(shí)驗(yàn)學(xué)校簽訂《收購(gòu)及投資意向書(shū)》后，未及時(shí)披露該信息，最終被證監(jiān)會(huì)分別處以10~60萬(wàn)元的罰款。

不僅如此，火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）也注意到，因數(shù)次信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)作出對(duì)勤上股份實(shí)控人李旭亮和時(shí)任財(cái)務(wù)部投資總監(jiān)胡玄跟分別采取終身證券市場(chǎng)禁入和5年證券市場(chǎng)禁入的措施決定。

中植投資內(nèi)幕交易勤上股份

在2016年下半年，作為“電子元件”板塊一員的東莞勤上光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)勤上股份）對(duì)教育機(jī)構(gòu)表現(xiàn)出極大的興趣。

2016年9月5日，勤上股份財(cái)務(wù)部投資總監(jiān)胡某跟批準(zhǔn)勤上股份收購(gòu)凹凸教育的保密協(xié)議。同日，勤上股份、凹凸教育、中植投資發(fā)展（北京）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中植投資”）成立收購(gòu)工作組，2017年1月21日，勤上股份公告了《增資/收購(gòu)備忘錄》。

2017年9月23日，凹凸教育董事長(zhǎng)張某巍向思齊教育董事長(zhǎng)李某表示勤上股份愿意整體收購(gòu)凹凸教育和思齊教育，李某表示同意合作，并授權(quán)張某巍全權(quán)負(fù)責(zé)洽談。2016年10月9日，胡某跟和張某巍分別告訴中植投資董事總經(jīng)理趙云昊，勤上股份收購(gòu)思齊教育基本達(dá)成合作意向。2017年1月19日，勤上股份與思齊教育簽署《增資/收購(gòu)備忘錄》。

2016年10月25日至12月12日，中植投資使用自己全資子公司“淳安鼎泰”、“珠海星展”、“湖州弘康”的證券賬戶(hù)買(mǎi)入“勤上股份”3125.84萬(wàn)股，交易金額達(dá)3.37億元，相關(guān)交易指令由時(shí)任董事長(zhǎng)李軒下達(dá)，由楊霽和中植投資董事長(zhǎng)助理胡某操作，在中植投資交易室下單交易。截至證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)，中植投資尚未賣(mài)出前述股票。

鑒于上述對(duì)勤上股份的內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)決定，責(zé)令中植投資依法處理非法持有的證券，并處以六十萬(wàn)元罰款；對(duì)李軒給予警告，并處以三十萬(wàn)元罰款；對(duì)趙云昊、楊霽給予警告，并分別處以二十萬(wàn)元罰款。

作為勤上股份收購(gòu)項(xiàng)目工作組的成員和內(nèi)幕知情人，中植投資在內(nèi)幕信息未公開(kāi)期間，利用自己子公司的證券賬戶(hù)大額買(mǎi)入勤上股份的股票和行為受到了應(yīng)得的處罰?；鹕骄ㄎ⑿殴娞?hào)：huoshan5188）注意到，上月末，證監(jiān)會(huì)表示，上市公司內(nèi)部人及其利益相關(guān)方利用信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行內(nèi)幕交易，其行為嚴(yán)重破壞了公平公正的市場(chǎng)秩序，損害廣大中小投資者的合法權(quán)益，必須嚴(yán)厲打擊。

勤上股份信息披露違規(guī)

和上述中植投資內(nèi)幕交易一樣的是，勤上股份及其高管等人收到行政處罰決定書(shū)也是緣起勤上股份對(duì)教育機(jī)構(gòu)的收購(gòu)。

經(jīng)前期溝通商談，2016年9月30日，勤上股份與成都高達(dá)就收購(gòu)成都七中實(shí)驗(yàn)學(xué)校簽署《收購(gòu)及投資意向書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《16年意向書(shū)》）。在實(shí)控人李旭亮認(rèn)可下，財(cái)務(wù)部投資總監(jiān)胡玄跟在《16年意向書(shū)》上簽名并加蓋勤上股份公章。但勤上股份并未及時(shí)披露，并于2017年2月17日再次簽訂了與《16年意向書(shū)》主要內(nèi)容基本一致的《收購(gòu)及投資意向書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《17年意向書(shū)》），該意向書(shū)由時(shí)任勤上股份董事長(zhǎng)陳永洪簽字并加蓋勤上股份公章。勤上股份于2017年3月11日披露公司擬收購(gòu)程成都高達(dá)從而間接收購(gòu)成都七中實(shí)驗(yàn)學(xué)校，4月22日才披露稱(chēng)于2月17日與成都高達(dá)簽訂了《17年意向書(shū)》等事宜。

圖片源自：視覺(jué)中國(guó)

鑒于勤上股份、李旭亮、胡玄跟、陳永洪以上未及時(shí)披露信息和直接責(zé)任人員未充分盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)作出如下決定：對(duì)勤上股份責(zé)令改正，給予警告，并處以六十萬(wàn)元罰款；對(duì)胡玄跟給予警告，并處以三十萬(wàn)元罰款；對(duì)陳永洪給予警告，并處以十萬(wàn)元罰款；對(duì)李旭亮給予警告，并處以六十萬(wàn)元罰款。

除了對(duì)公司和相關(guān)責(zé)任人的行政處罰，由于李旭亮曾先后于2014和2015年作為勤上股份信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員被廣東證監(jiān)局給予警告并分別罰款20萬(wàn)元和30萬(wàn)元，胡玄跟曾于2015年作為勤上股份信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員被廣東證監(jiān)局給予警告并罰款10萬(wàn)元，證監(jiān)會(huì)作出對(duì)勤上股份的實(shí)控人李旭亮和時(shí)任財(cái)務(wù)部投資總監(jiān)胡玄跟分別采取終身證券市場(chǎng)禁入措施和5年證券市場(chǎng)禁入的措施決定。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）注意到，在收到證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定書(shū)后，勤上股份公告將在8月7日舉行公開(kāi)致歉會(huì)。