猛獅科技6000萬募資被劃走！銀行明知違規(guī)也要劃？公司：銀行曾同意展期

圖片來源：攝圖網(wǎng)

上市公司募資遭銀行強行劃扣再添一例。

6295萬元募資被銀行強行劃走

8月2日早間，猛獅科技連發(fā)3份公告，披露了募資賬戶出現(xiàn)異動，包括猛獅科技及子公司部分銀行賬戶被凍結(jié)、浙商銀行強行劃轉(zhuǎn)公司募集資金等情況，上述事件已對公司資金周轉(zhuǎn)和日常經(jīng)營活動造成一定影響。

6295萬元募資被銀行強行劃走

公告顯示，近日，猛獅科技子公司福建猛獅財務人員通過網(wǎng)上銀行查詢獲悉，浙商銀行深圳分行在未告知猛獅科技、福建猛獅及保薦機構(gòu)中國中投證券的情況下，直接從福建猛獅募集資金賬戶劃轉(zhuǎn)6295萬元，用于歸還猛獅科技在浙商銀行深圳分行部分到期貸款本金。

上市公司1.2億元補流募資尚未歸還

與此同時，猛獅科技募資賬戶也存在問題。公司此前曾使用1.2億元募集資金補充流動資金，但截至目前，該部分資金尚未歸還。

就無法按期歸還募集資金的原因，猛獅科技解釋稱，受金融去杠桿影響，公司上半年到期融資大多未能順利續(xù)貸，到期歸還融資款擠占了公司大量流動資金，導致目前公司流動資金緊張。另外，公司出售資產(chǎn)進展緩慢，導致無法及時回收現(xiàn)金流。因此導致公司無法在期限內(nèi)籌集到資金并按期向募集資金專戶歸還資金。

對于下一步歸還募集資金的計劃，猛獅科技表示，目前正在積極協(xié)調(diào)各債權(quán)人，妥善處置公司債務，同時進行虧損子公司的整合減負，并對非核心子公司、非核心業(yè)務資產(chǎn)及光伏電站進行資產(chǎn)處置，加快籌措資金，盡快歸還募集資金。

公司及子公司部分銀行賬戶被凍結(jié)

公告顯示，猛獅科技及子公司合計29個賬戶被凍結(jié)。凍結(jié)原因涉及借款合同糾紛、融資租賃合同糾紛、定作合同糾紛、買賣合同糾紛、運輸合同糾紛，申請凍結(jié)金額合計達4.34億元。

上述被凍結(jié)賬戶包含猛獅科技及子公司基本戶、一般戶和專戶，已對公司資金周轉(zhuǎn)和日常經(jīng)營活動造成一定影響。此外，此次賬戶被凍結(jié)事項解除之前，尚不排除后續(xù)或有公司及子公司其他賬戶資金被凍結(jié)的情形。

近年，屢有上市公司募資賬戶遭遇強行扣劃。募資賬戶如何管理，將成為上市公司的重要課題。

公司：銀行曾同意展期

證券時報·e公司記者致電猛獅科技，相關(guān)人員回復稱：“就像公告中說的，浙商銀行以擔保到期為由，劃走了一部分募集資金來抵貸款。并且在貸款到期之前，公司就和浙商銀行有過溝通，并簽署了保證合同，當時浙商銀行是口頭同意貸款展期的。”

該工作人員也表示：“彼此之間也都不想鬧到這個份上，但最后（相關(guān)募集資金）還是被劃走了。”在確認劃走后，公司也立馬與浙商銀行深圳分行進行了溝通，告知了對方這樣是違反四方監(jiān)管協(xié)議的，并且表示后續(xù)監(jiān)管層等都將介入的情況，但最后還是無法通過協(xié)商讓浙商銀行歸還劃走的資金，“公司也是基于信披要求，趕快將情況進行了披露”。

對于后續(xù)如何做，該人士表示：“公司將繼續(xù)和浙商銀行人員溝通，并向監(jiān)管層反映相關(guān)情況，協(xié)同保薦機構(gòu)等繼續(xù)要求返還被劃走的募集資金。”

記者分別致電浙商銀行總部和其深圳分行。

浙商銀行總部人員告訴證券時報·e公司記者：“我們已經(jīng)了解到這個情況，目前正在核實中”，并表示，會將情況反映給相關(guān)負責人士，然后給記者回復，但截至發(fā)稿記者還未收到浙商銀行總部人員相關(guān)回復。

另外，記者致電浙商銀行深圳分行，其辦公室人員稱：“這件事情我們正在核實，稍后給您一個統(tǒng)一回復”，通話中明顯能感覺到對方正在緊急忙碌，該辦公室人員也表示核實清楚馬上會與記者聯(lián)系。

有知情人士告訴記者，浙商銀行深圳分行人士知道這樣劃轉(zhuǎn)是違反規(guī)定，后續(xù)監(jiān)管層也可能會出面，但還是采取了“先劃走再說，如果后續(xù)監(jiān)管層找來了再說”的態(tài)度。深圳銀行圈人士也對記者表示：“浙商深分現(xiàn)任行長從光大跳槽而來，‘路子比較野’，浙商深分近兩年也出了不少不良”，記者查詢得知今年年初，深圳銀監(jiān)局曾發(fā)布過一則行政處罰，浙商銀行深圳分行因違規(guī)辦理匯票業(yè)務被罰30萬。

鋰離子電池生產(chǎn)項目建設(shè)受到影響

猛獅科技在公告中明確披露了募集資金賬戶異動對公司的影響及風險提示。

1、此次存在異動情況的上述募集資金賬戶資金原擬用于福建猛獅“新能源汽車核心部件——鋰離子電池生產(chǎn)項目”，募集資金賬戶資金被劃轉(zhuǎn)及募集資金賬戶被凍結(jié)，對該項目的正常建設(shè)產(chǎn)生一定的影響。

2、公司及福建猛獅正在全力籌措資金，盡快償還公司及福建猛獅的上述債務，妥善處理該事項，確保募投項目的建設(shè)生產(chǎn)。

3、公司將協(xié)同保薦機構(gòu)進一步完善募集資金的安全管理，并按照法律法規(guī)及時履行相應的信息披露義務。

半年報業(yè)績再變臉

上述募資賬戶的異動，側(cè)面反映出猛獅科技資金拮據(jù)的現(xiàn)狀。

從公司經(jīng)營情況看，上半年猛獅科技主要板塊業(yè)務均受到?jīng)_擊，公司稍早前大幅下修了業(yè)績預告。

猛獅科技預計2018年上半年虧損2.7~2.935億元。而此前公司在一季報中預計2018年1~6月凈利潤與上年同期相比變動幅度為48.24％至98.01％，變動區(qū)間為7000萬元至9350萬元。

這不是猛獅科技首次大幅修正業(yè)績。公司在對2017年度業(yè)績的預告中就曾多番變臉，市場亦”用腳投票”。今年4月~6月，猛獅科技發(fā)布多份公告，披露控股股東及實控人所持股份存在被動減持風險。最新公告則顯示，控股股東、實控人所持公司股份已全部被司法輪候凍結(jié)。

2017年10月，猛獅科技在三季報中預測，公司2017年凈利潤為2億元至2.47億元，同比增長112.82%至162.72%。2018年1月31日，公司發(fā)布2017年業(yè)績修正報告，將凈利潤調(diào)整為1億元~1.47億元，同比增長6.41%至56.32%。隨后2月28日，猛獅科技發(fā)布2017年業(yè)績快報，凈利潤下調(diào)為5175.99萬元，同比減少44.92%。而在4月2日最新發(fā)布業(yè)績修正報告中，公司凈利潤修改為虧損1.29億元。最終年報顯示，公司2017年虧損1.34億元。

就2018年上半年業(yè)績變動，猛獅科技還列舉出7項原因。

1、受金融去杠桿影響，公司上半年到期融資大多未能續(xù)貸，造成運營資金緊缺，公司鋰電池、清潔電力、新能源汽車等各板塊業(yè)務開展不如預期，2018年上半年營業(yè)收入約僅為上年同期的50%，而固定成本大致維持在上年同期水平，導致毛利率大幅下滑。

2、鋰電池業(yè)務由于上半年新能源汽車配套業(yè)務仍處于淡季，并且計劃中的大訂單未能在預期時間落地，影響了預測業(yè)績的實現(xiàn)。

3、清潔電力板塊受國家最新政策影響，光伏業(yè)務未能按計劃開展，營業(yè)收入與預期差異較大。

4、新能源汽車整車業(yè)務由于年初新能源汽車補貼政策的重大變化，子公司臺州臺鷹電動汽車有限公司與東風裕隆汽車有限公司聯(lián)合開發(fā)的整車難以實現(xiàn)盈利。公司決定中止整車生產(chǎn)業(yè)務，在報告期內(nèi)發(fā)生較大人員費用、租金等管理費用支出，形成較大的經(jīng)營虧損。汽車租賃業(yè)務由于流動資金的限制，部分創(chuàng)新業(yè)務未能按計劃開展，對業(yè)績影響較大。

5、鉛電池業(yè)務由于鉛材料價在二季度大幅上漲，塑料和包裝材料也處于大幅上漲的趨勢，導致鉛電池業(yè)務繼續(xù)虧損。

6、虧損子公司的整合、資產(chǎn)處置工作進展不如預期，無法在上半年實現(xiàn)預計的處置收益。

7、控股股東轉(zhuǎn)讓委托投票權(quán)未取得實質(zhì)性進展。

上市公司募資賬戶為何屢遭強劃？

在猛獅科技之前，江南化工是最近一例，亦頗具代表性。今年5月3日晚間，杭州銀行合肥分行在未告知江南化工及保薦機構(gòu)的情況下，直接從募集資金賬戶扣劃了未到期的貸款2.11億元。

隨后，事件雙方主角各執(zhí)一詞，呈對峙之勢。上市公司方面認為，銀行行為屬于“嚴重違約”，公司經(jīng)營情況正常，稱已向杭州銀行合肥分行發(fā)送律師函，責令其立即糾正錯誤，要求其歸還強行劃轉(zhuǎn)的募集資金。銀行則回應,強行劃款是依據(jù)相關(guān)借款合同的條款約定。

此事件亦受到各方關(guān)注，最終得到妥善解決。5月10日，江南化工進展公告顯示，在安徽證監(jiān)局及相關(guān)部門的協(xié)調(diào)和指導下，杭州銀行合肥分行已將募集資金專戶余額恢復至原有金額。隨后，深交所發(fā)函表示關(guān)注，請公司和財務顧問高度重視上述問題，采取有效措施，確保募集資金安全。

而在江南化工之前，2017年的光正集團（002524）、航天信息（600271），2016年的*ST金源(現(xiàn)在的藏格控股（000408）)，2012年的賢成礦業(yè)(現(xiàn)在的青海春天（600381）)，均遭遇募資賬戶被強劃的情況。

梳理過往案例，募資賬戶資金被扣劃主要涉及兩種情形，一是銀行直接強劃，如江南化工、賢成礦業(yè)，再者是法院強制執(zhí)行，此類稍多一些，如光正集團、航天信息和*ST金源。

面對銀行直接扣劃，上市公司方面的應對措施主要有兩種，一是向當?shù)乇O(jiān)管部門進行匯報及情況反映，希望得到協(xié)調(diào)和幫助，以追回劃扣款項。二是表達將啟動司法程序提起訴訟。如江南化工表示，就強行劃扣事件向安徽證監(jiān)局、深交所專項報告，并保留繼續(xù)追究杭州銀行合肥分行相關(guān)法律責任的權(quán)利。

不過，對此次募資賬戶遭遇強劃的猛獅科技來說，當務之急是從如何解決募資賬戶金額減少的問題，盡快補足募資賬戶資金，以保障募集資金投資項目的正常實施。