持股新大洲A超5%未披露 富立財富被罰60萬

本報訊（記者劉慎良）因持股超過5%，富立財富沒有及時披露，7月17日，海南證監(jiān)局發(fā)布了對該公司及總經(jīng)理李巖的行政處罰決定書。

資料顯示，富立瀾滄江十四號私募投資基金成立于2017年6月2日，初始募集金額為200萬元，基金管理人為富立財富。2017年7月底，富立財富決定使用瀾滄江十四號買入“新大洲A”。8月14日至8月31日期間，瀾滄江十四號的證券賬戶通過大宗交易買入“新大洲A”。其中，8月25日，富立財富持有“新大洲A”的股份占總股本4.83%。

8月30日，瀾滄江十四號在受讓500萬股“新大洲A”后，持有“新大洲A”股份比例達到5.44%。但是，瀾滄江十四號未在發(fā)生之日起三日內(nèi)向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所作出書面報告，未通知新大洲予以公告。并且瀾滄江十四號在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)繼續(xù)增持“新大洲A”，累計增持股份占“新大洲A”已發(fā)行股份的7.61%。瀾滄江十四號在持有“新大洲A”股份比例達到5%后，共計買入2128.6800萬股，成交金額近1.71億元。

海南證監(jiān)局決定：對富立財富超比例持股未及時披露及限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)違法增持股票的行為予以警告，合計對富立財富處以60萬元罰款。對主管人員李巖予以警告，合計對李巖處以6萬元罰款。