不配合現(xiàn)場檢查 5家私募被監(jiān)管談話

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 謝欣    

▲圖片來源：視覺中國

近期，證監(jiān)會公布了針對私募的專項執(zhí)法第四批案件進(jìn)展情況，10起案件均已查實(shí)，分別涉及違規(guī)經(jīng)營、利益輸送、操縱市場、老鼠倉四類違法行為。而隨著私募專項執(zhí)法的深入，越來越多的私募違規(guī)行為被曝光，在4月中下旬，浙江證監(jiān)局對8家私募采取了行動，其中5家私募不配合現(xiàn)場檢查被監(jiān)管談話，兩家被責(zé)令改正。

4家私募多處現(xiàn)雷同

近期，監(jiān)管層在不斷強(qiáng)化私募自律監(jiān)管的同時，也對私募行業(yè)的違法違規(guī)行為進(jìn)行緊盯嚴(yán)防。而隨著專項執(zhí)法的深入，越來越多的私募違規(guī)行為被曝光，據(jù)浙江證監(jiān)局近期發(fā)布的公告顯示，浙江證監(jiān)局在開展2018年私募基金專項檢查中，有5家私募不配合現(xiàn)場檢查而被監(jiān)管談話，另有2家被責(zé)令改正，1家被出具警示函。

在專項檢查過程中，浙江金觀誠財富因存在不配合開展現(xiàn)場檢查工作的情形而被監(jiān)管談話；同期同樣的原因而被監(jiān)管談話的還有浙江金誠資產(chǎn)、杭州金轉(zhuǎn)源投資以及杭州觀復(fù)投資等機(jī)構(gòu)?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，上述4家私募在協(xié)會備案的辦公場地都是同一地點(diǎn)，杭州拱墅區(qū)登云路43號。

另外，上述4家私募公司的法人代表和合規(guī)負(fù)責(zé)人都存在著相同現(xiàn)象，其中浙江金觀誠財富法人代表為徐黎云，公司合規(guī)風(fēng)控為傅康洲。杭州金轉(zhuǎn)源投資的法人代表兼執(zhí)行事務(wù)合伙人傅康洲，公司合規(guī)風(fēng)控為徐黎云。杭州觀復(fù)投資的法人代表兼執(zhí)行事務(wù)合伙人為傅康洲，浙江金誠資產(chǎn)的法人代表、合規(guī)風(fēng)控以及董事長均為徐黎云，總經(jīng)理為傅康洲。

上述這4家私募合計發(fā)行了超過240只各種類型的私募產(chǎn)品，其中浙江金觀誠財富在基金業(yè)協(xié)會備案登記的私募產(chǎn)品合計有31只，浙江金誠資產(chǎn)在基金業(yè)協(xié)會備案的產(chǎn)品有47只；杭州金轉(zhuǎn)源投資在協(xié)會登記備案的產(chǎn)品多達(dá)60多只；而杭州觀復(fù)投資有104只產(chǎn)品在基金業(yè)協(xié)會有備案記錄。

另有兩家被責(zé)令改正

除上述4家關(guān)聯(lián)私募公司因?yàn)椴慌浜犀F(xiàn)場檢查而被監(jiān)管談話外，還有杭州金仲興投資以及公司法人代表韋杰也因存在不配合開展現(xiàn)場檢查工作的情形而被監(jiān)管談話。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者還注意到，浙江新三板資產(chǎn)管理有限公司在專項核查中被發(fā)現(xiàn)未按照基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理“杭州方際股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）”基金的備案手續(xù)，還存在向投資者承諾投資本金不受損失并承諾最低收益等情形，被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。

此外華僑基金管理有限公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中也存在不合規(guī)行為，首先是部分私募基金未按合同約定使用基金財產(chǎn)，其次是部分私募基金未按合同約定向投資者披露基金定期報告，第三是部分私募證券基金委托個人提供投資建議，第四是未能保證向基金業(yè)協(xié)會填報的相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。因此該公司被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，要求在2018年5月31日前完成整改，并提交書面報告。

在4月10日，浙江證監(jiān)局還發(fā)布了對浙江丹鶴資產(chǎn)采取責(zé)令改正措施的決定，在私募專項核查中，發(fā)現(xiàn)該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在未對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估、未按合同約定管理私募基金及向投資者披露基金信息等行為。浙江證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，要求公司在2018年5月15日前完成整改，并提交書面報告。

對此，有私募人士指出，2017年，“7+2”自律體系全面落地。進(jìn)入2018年，監(jiān)管態(tài)勢依舊沒有放松，監(jiān)管部門近期更是連續(xù)出擊，志在打垮那些“鉆漏洞”的不良行為。監(jiān)管層也在加緊對存量私募的整頓，證監(jiān)會也在信披以及私募機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理方面加強(qiáng)了監(jiān)管，一批不規(guī)范的私募被曝光，另外一些失聯(lián)私募紛紛被拉入黑名單。