深交所：加強重點監(jiān)控賬戶管理 精準打擊異常交易行為

日前，深交所向會員發(fā)布了《關于加強重點監(jiān)控賬戶管理工作的通知》（以下簡稱《通知》）。這是深交所在新形勢下落實依法全面從嚴監(jiān)管要求、推進建立“以監(jiān)管會員為中心”交易行為監(jiān)管模式、強化交易一線監(jiān)管的又一重要舉措。

重點監(jiān)控賬戶一般具有資金或持股優(yōu)勢，往往頻繁發(fā)生異常交易行為，對市場交易秩序產生嚴重影響。深交所長期以來一直高度重視并積極探索重點監(jiān)控賬戶管理工作機制。自2010年以來，深交所逐步建立了重點監(jiān)控賬戶管理制度，每季度向會員定向發(fā)送托管在其營業(yè)部的重點監(jiān)控賬戶名單，覆蓋發(fā)生異常交易行為的證券賬戶，要求會員采取有效措施進行管控。從監(jiān)管實踐看，現有重點監(jiān)控賬戶管理制度在精準打擊異常交易、抑制投機炒作、維護市場秩序等方面發(fā)揮了積極重要作用，但依然存在重點監(jiān)控賬戶透明度不高、賬戶持有人可能監(jiān)管套利、會員管理依據不充分、部分規(guī)定操作性不足等問題，相關制度亟待進一步完善。

本次發(fā)布的《通知》主要從四個方面強化了重點監(jiān)控賬戶管理制度：一是明確重點監(jiān)控賬戶的認定情形。結合多年來市場監(jiān)察工作經驗，將發(fā)生嚴重異常交易行為或頻繁發(fā)生異常交易行為的投資者證券賬戶納入重點監(jiān)控賬戶名單，并設置12個月的重點監(jiān)控期。二是重點監(jiān)控賬戶向全體會員發(fā)布。每月定期向會員發(fā)送名單，覆蓋相關賬戶持有人名下所有證券賬戶，強化會員對重點監(jiān)控賬戶的信息共享，進而消除重點監(jiān)控賬戶持有人的監(jiān)管套利空間。三是加強會員對重點監(jiān)控賬戶的管理職責。要求會員與客戶簽訂證券交易委托補充協(xié)議，同時采取重新核查、重點監(jiān)控等一系列具體措施，進一步壓實會員責任。四是對會員接受重點監(jiān)控賬戶持有人新開賬戶提出更嚴格的管理要求。會員對重點監(jiān)控賬戶持有人的新開賬戶申請須開展審慎評估，開立賬戶須經合規(guī)負責人簽字確認，開戶后須連續(xù)6個月提交月度報告。新開賬戶因異常交易行為被深交所采取自律監(jiān)管措施的，深交所將對相關會員酌情加重懲處。

當前，深交所正在按照證監(jiān)會統(tǒng)一部署，加快推進建立“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式，從主要直接監(jiān)管投資者交易行為轉變?yōu)楸O(jiān)管投資者和監(jiān)管會員并重，督促會員承擔起客戶交易行為管理的各項責任。尤其在重點監(jiān)控賬戶管理方面，更需要充分發(fā)揮會員在客戶交易行為管理中的重要作用，采取有效措施加強管控，切實防范交易風險和維護市場穩(wěn)定運行。深交所將把會員對重點監(jiān)控賬戶的管理情況納入其客戶交易行為管理評價和現場檢查內容，強化對會員的監(jiān)督問責。

深交所相關負責人表示，本次發(fā)布《通知》加強重點監(jiān)控賬戶管理，是深交所適應市場形勢與監(jiān)管理念變化、打擊異常交易行為的一記“重拳”。下一步，深交所將持續(xù)深化依法全面從嚴監(jiān)管，不斷完善相關配套制度，進一步提升科技監(jiān)管能力，增強一線監(jiān)管威懾力，維護市場交易秩序，保護投資者合法權益，促進資本市場健康穩(wěn)定長遠發(fā)展。

來源：深交所網站