涉嫌內(nèi)幕交易 天夏智慧一高管遭調(diào)查

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2017年12月27日，天夏智慧發(fā)布公告，公司副董事長(zhǎng)高友志收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》。因涉嫌內(nèi)幕交易，根據(jù)證券法有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)高友志立案調(diào)查。公司稱(chēng)，該立案調(diào)查事項(xiàng)系針對(duì)高友志在增持股票時(shí)可能觸及重大資產(chǎn)重組敏感期，與公司無(wú)關(guān)，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)也不受影響。

回溯此前公告，天夏智慧2017年6月5日停牌籌劃重大資產(chǎn)重組，擬通過(guò)關(guān)聯(lián)方上海睿亞和為本次收購(gòu)設(shè)立的SPV公司，最終實(shí)現(xiàn)收購(gòu)印度尼西亞上市公司NIT合計(jì)約42%股權(quán)。NIT是印度尼西亞領(lǐng)先的智慧城市生活服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)公司。

不過(guò)，這一交易最終未能成行。天夏智慧2017年10月9日宣布，由于交易價(jià)格未能達(dá)成一致，該交易難以按原計(jì)劃完成，只得選擇終止。因此，整個(gè)重組名義上的起止時(shí)間點(diǎn)分別為6月5日和10月9日。

巧合的是，就在2017年4月28日，天夏智慧剛剛披露核心管理層的增持計(jì)劃，董事長(zhǎng)陳國(guó)民、總裁夏建統(tǒng)、副董事長(zhǎng)兼副總裁高友志、董事兼董事會(huì)秘書(shū)賈國(guó)華、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊箐等人擬在公告披露后6個(gè)月內(nèi)增持公司股票金額不低于5000萬(wàn)元。

從后續(xù)執(zhí)行情況來(lái)看，高友志對(duì)該增持頗為“上心”，其于4月28、5月3日和5月5日通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)競(jìng)價(jià)買(mǎi)入共計(jì)9萬(wàn)股公司股票。1個(gè)月后，天夏智慧便停牌籌劃重組。

有業(yè)內(nèi)人士表示，在上市公司停牌籌劃重大事項(xiàng)之前，必然有相關(guān)人士知曉此事，如果該知情人士恰好在獲悉重大事項(xiàng)后買(mǎi)入股票，很難洗脫內(nèi)幕交易之名。

此外，記者還注意到《調(diào)查通知書(shū)》編號(hào)為滬證專(zhuān)調(diào)查字2017936號(hào)，即調(diào)查單位為證監(jiān)會(huì)上海專(zhuān)員辦。據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)稽查力量包括地方證監(jiān)局、滬深專(zhuān)員辦以及稽查總隊(duì)，滬深專(zhuān)員辦和稽查總隊(duì)主要辦理大案要案，稽查人員和技術(shù)手段相比較地方證監(jiān)局也更充足，此次調(diào)查結(jié)果值得關(guān)注。

值得一提的是，由于重組方案未能成行，天夏智慧復(fù)牌后股價(jià)下跌較多。截至2018年1月3日收盤(pán)時(shí)，公司股價(jià)為14.74元/股。這意味著，高友志此前增持股份已陷入浮虧。