神州長城大股東“主動買套” 置換員工持股計劃優(yōu)先級份額

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每經(jīng)記者 曾劍 每經(jīng)實習(xí)編輯 任芷霓

今年以來，神州長城（000018，SZ）股價持續(xù)下挫，除普通股東受損外，連公司“自家人”公司員工的持股計劃也一步步陷入浮虧泥潭。上市公司及大股東何時出手護(hù)盤備受市場期待。

如今，神州長城大股東終于出手了，其宣布出資置換員工持股計劃的優(yōu)先級份額。其此番“主動買套”的行為或許能讓員工稍感心安。但讓投資者更為關(guān)注的是，公司非公開發(fā)行何時可以完成，畢竟目前距證監(jiān)會批文到期之日已為時不遠(yuǎn)。

大股東主動置換

據(jù)神州長城12月26日公告稱，公司控股股東、實控人陳略決定，以自有資金置換公司第一期員工持股計劃——興證資管鑫眾57號集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱鑫眾57號）優(yōu)先級份額，共2800萬份。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，鑫眾57號持股目前處于嚴(yán)重浮虧狀態(tài)中。

神州長城于2015年11月推出員工持股計劃。該計劃設(shè)立后全額認(rèn)購興證設(shè)立的鑫眾57號的次級份額。鑫眾57號份額上限為4200萬份，按照不超過2:1的比例設(shè)立優(yōu)先級份額和次級份額。截至2016年1月7日，鑫眾57號累計購買神州長城股票數(shù)量為83.3187萬股，持倉均價為44.7578元/股，成交總額為3729.163萬元。

將神州長城近兩年的分紅考慮在內(nèi)，鑫眾57號目前的持股成本約為11.72元/股左右。而自今年1月以來，神州長城的股價均未超出過前述持股成本。

在鑫眾57號遭遇大幅浮虧的情況下，陳略為何仍要“主動買套”？在公告中，陳略表示，此次置換是出于對公司長遠(yuǎn)發(fā)展的堅定信心，為提振投資者信心。

12月26日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者致電神州長城證券事務(wù)代表馬芹，其表示，優(yōu)先級當(dāng)時是銀行出的錢，公司控股股東此番是以銀行的本金加上一定額度的利息主動進(jìn)行置換的。

實際上，對于陳略而言，其此番置換優(yōu)先級份額也有一定的自救因素。根據(jù)神州長城員工持股計劃草案，陳略需要對鑫眾57號優(yōu)先級份額的權(quán)益實現(xiàn)提供擔(dān)保。

非公開發(fā)行批文到期日逼近

根據(jù)鑫眾57號的資金量分析，陳略此番置換耗資金額不過2500萬元左右，對于神州長城的股價難言有什么助力。26日，神州長城股價小幅下挫，未有起色。自8月16日以來，公司股價已累計下跌逾30%。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，股價的下跌也給神州長城非公開發(fā)行的實施帶來了不少阻礙。

神州長城此前披露的非公開發(fā)行股票方案顯示，公司擬向神州長城投資、北京安本醫(yī)療、鄭積華等特定對象發(fā)行股票。股票發(fā)行數(shù)量不超過8645.53萬股，募資總額為不超過9億元。

值得一提的是，神州長城此番非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格為10.35元/股，而截至26日收盤，神州長城股價報收于6.06元/股。顯然，該發(fā)行價與公司股價已嚴(yán)重倒掛，在此情況下，公司要完成非公開發(fā)行，恐怕得寄希望于認(rèn)購對象“主動買套”支持。

但讓投資者擔(dān)憂的是，證監(jiān)會的核準(zhǔn)批文即將到期。今年7月21日，證監(jiān)會向神州長城出具《關(guān)于核準(zhǔn)神州長城股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》。根據(jù)規(guī)定，上述批文自核準(zhǔn)發(fā)行之日起6個月內(nèi)有效。估算下來，該批文到期日約在明年1月下旬。自宣布獲得證監(jiān)會批文至今，神州長城非公開發(fā)行股票事宜便遲遲沒有新的進(jìn)展。

馬芹向記者表示，公司非公開發(fā)行的事情一直在溝通、在做相關(guān)工作，公司領(lǐng)導(dǎo)對此也十分重視。但進(jìn)展事宜還是以公司公告為準(zhǔn)。