徐翔案偵破細節(jié)：從上漲股票中找真兇 跨海大橋上抓捕

2015年6月，中國證券資本市場劇烈波動背后，興風作浪的正是被股民成為“中國私募一哥”的徐翔。這個自認為“站在監(jiān)管之上、沒人可以打敗的人”，最終卻被上海市公安局經(jīng)偵部門在海量數(shù)據(jù)中鎖定證據(jù)。

負責偵辦這起案件的現(xiàn)任上海市公安局經(jīng)偵總隊政委胡斌勇榮膺CCTV2017年度法治人物，也揭開這起與億萬股民利益攸關大案背后的故事。

千億條信息中尋覓犯罪線索

2015年6月，證券資本市場劇烈波動。為查清股市波動中的違法犯罪行為，公安部從前期搜集獲取的數(shù)據(jù)資料中鎖定了一批線索，決定組建專案組查找股市波動中的不法行為、懲治證券資本市場中的隱藏罪惡。胡斌勇受命擔任專案組的負責人。

雖然經(jīng)常偵辦類似案件，但這一次胡斌勇明白自己肩膀上的擔子份量之重：“案件的數(shù)據(jù)信息有數(shù)千億條，我們要從中抽絲剝繭；我們要跟時間賽跑，更要跟嫌疑人拼智力。”

專案組“參戰(zhàn)”的偵查員都是參加過大型經(jīng)濟犯罪案件偵查工作的行家里手，然而這次任務的困難程度遠超以往：不僅超出隊員們掌握的金融知識，還要在數(shù)以千億計的證券期貨交易信息中尋找不合常理的蛛絲馬跡。

“雖然說一鼓作氣、再而衰、三而竭，但承擔著黨和人民交付的重大使命的我們，不能因為遭遇困難而氣餒，士氣不能有絲毫的衰竭，即使百折不回我們也一定要找出幕后黑手。”胡斌勇回憶，2015年國慶假期，上級領導給已經(jīng)連續(xù)出差兩個多月的參戰(zhàn)民警3天回家探親的假期。但沒有任何一名偵查員承兌了這張寶貴的假條：“在我們心里，始終憋著一股勁。不找到元兇禍首，我們絕不離開戰(zhàn)場。”

也正是在那個國慶假期，胡斌勇和同事們在總結(jié)分析前階段經(jīng)驗教訓的基礎上，把偵查思維逆轉(zhuǎn)向了新的領域：“之前，我們一直盯著股市波動這一時期反復尋找引起股指下跌的原因，但始終未能成功。我們何不‘逆向思維’，從引起股指大幅上漲的原因開始找起呢？”

逆向思維從“上漲”中找到真兇

然而，一個很現(xiàn)實的問題擺在專案組負責人胡斌勇的面前：股市波動的時間短短數(shù)周，專案組分析這一階段的市場交易情況就花了近4個多月時間。而之前股指大幅上漲的時間長達近半年，其數(shù)據(jù)分析的工作量、復雜性幾乎呈幾何級增長。還有一個困擾專案組的問題是，如果這條路同樣行不通，隨著時間的推移，警方有可能會錯過破案的最佳戰(zhàn)機。

走老路，可以預見是死胡同；走新路，前面不知有多少荊棘和困難——方向選擇并不能輕易決定。胡斌勇牽頭開展了多次“頭腦風暴”。經(jīng)過深思熟慮，胡斌勇最終選擇了帶領大家“披荊斬棘”。

此案考驗著海量數(shù)據(jù)分析能力。從前期積累的經(jīng)驗看，想要突破案件，必須通過專業(yè)技術和專業(yè)手段對滬、深兩市的交易進行跨行業(yè)、跨市場的全數(shù)據(jù)分析。數(shù)據(jù)有多少？“一個2000字左右的word文檔是30KB，1024KB是1MB，1024MB是1GB，1024GB才是1TB，這起案件僅僅證券交易數(shù)據(jù)就多達300余TB”。

但是“開弓沒有回頭箭”。事實證明，胡斌勇的選擇和策略是正確的。僅僅過了2周，專案組就從數(shù)億手交易中篩選出特定節(jié)點的近百支股票，這些股票的波動具有相同特征：股市劇烈波動前大幅上漲至1倍甚至2倍，此后又大幅下跌3倍甚至4倍。

而這些股票的背后，均有著一個叫作“澤熙”公司的操作痕跡。這家投資管理公司的控制人，正是號稱“中國私募一哥”的徐翔。“業(yè)績兇悍、難以超越”，這是股民對他的評價。

跨海大橋上抓捕“資本大鱷”

初步掌握徐翔等人犯罪線索后，上級部門要求專案組以雷霆之力迅速將犯罪嫌疑人抓捕歸案。此時，專案工作已經(jīng)到了最關鍵的時刻，對犯罪嫌疑人的成功抓捕，成為了擺在專案組組長胡斌勇面前的重中之重。

通過數(shù)個不眠之夜的抓捕方案制定、審定，胡斌勇提出抓捕總策略：嚴格保密、出其不意、全部犯罪嫌疑人同步到案。最終，通過連續(xù)數(shù)日的工作，警方在寧波境內(nèi)的跨海大橋上將主犯徐翔抓獲歸案，該案其他全部犯罪嫌疑人也同步到位。

在同步開展審訊的同時，胡斌勇同志帶領大家在選取涉案股票樣本進行成功分析的基礎上，通過專業(yè)軟件對反洗錢數(shù)據(jù)進行運算，建立賬戶之間的關聯(lián)性，連續(xù)印證了徐翔交易的多支股票存在問題。隨著審訊約談、數(shù)據(jù)分析、調(diào)查取證的三管齊下，案件真相逐漸浮出了水面。

在確鑿的證據(jù)面前、在清晰的事實面前、在法律的威嚴面前，“資本大鱷”徐翔低下了原本高傲的頭顱：“我原以為我是站在監(jiān)管之上的人，沒人可以打敗我，但你們卻徹底打敗了我，更是征服了我”。

2017年1月，經(jīng)過法院的審判，徐翔被繩之以法，入監(jiān)服刑，全案判處罰金合計300億元。這一案件的偵破，既有力懲治了證券資本市場重大犯罪，為規(guī)范金融證券市場交易行為作出有力貢獻；同時也在未知的領域中開創(chuàng)了先河，積累了同類案件偵辦的經(jīng)驗。

“沒有人可以凌駕在法律之上”

另一起影響巨大的“伊世頓公司操縱期貨市場犯罪案”同樣也是胡斌勇牽頭負責偵辦。在6個月夜以繼日的偵查取證過程中，專案組在有關部門的大力支持下，輾轉(zhuǎn)蘇、浙、粵、港四地，先后抓獲高某等3名犯罪嫌疑人，追繳涉案資金8億余元，并擴案搗毀一“地下錢莊”，全面查清了伊世頓公司操縱期貨市場的犯罪事實。

案件偵辦期間，胡斌勇同志秉持“有法必依、執(zhí)法必嚴”的工作信念，帶領專案組同志廣泛、細致研究了我國所有涉及操縱犯罪的司法解釋和人大法工委、“兩高”對此類案件的各項說明意見，通過合理、嚴謹?shù)倪壿嬻w系證明伊世頓賬戶組的交易行為扭曲、影響了正常市場價格形成,具有操縱的本質(zhì)特征。

“伊世頓案”是全球第二例、我國首例利用高頻程序化交易實施操縱期貨市場的案件。專業(yè)人士評價到，該案的成功偵破，有力打擊了交易者利用我國期貨市場監(jiān)管、技術漏洞，操縱市場、牟取暴利的新型操縱犯罪行為，同時展示了我國政府維護金融市場正常交易秩序的堅定決心，凈化了股指期貨交易市場生態(tài)環(huán)境，保護了投資者的合法權益。而案件破獲的背后，是胡斌勇及其戰(zhàn)友們攻堅克難的決心，孜孜不倦的分析，夜以繼日的工作；是他們?yōu)榱宋覈?jīng)濟金融市場平穩(wěn)有序的默默守護。

黨的十八大以來，胡斌勇同志作為一線指揮員，直接帶隊指揮偵破徐翔案、伊世頓案等極具社會影響的金融領域大要案件180余起，打擊處理犯罪嫌疑人600余人，為國家和群眾挽回直接經(jīng)濟損失400余億元，牽頭掛帥的專案組先后榮立集體一等功8次，分管的經(jīng)偵總隊一支隊被中共中央評為“全國先進基層黨組織”、被國務院授予“模范經(jīng)偵支隊”榮譽稱號；自己也先后榮立個人一等功1次、二等功2次、三等功2次。

“沒有人可以凌駕在法律之上。”胡斌勇說：“我們?yōu)榻?jīng)濟金融市場的發(fā)展守護住底線，讓它變成犯罪分子不敢逾越的高壓線，讓它變成市場和百姓的經(jīng)濟安全線，讓它成為上海乃至全國打擊經(jīng)濟金融犯罪的標尺線。”

本文來源：解放日報·上觀新聞

作者：宗和

微信編輯：胡雨松

視頻:專案組負責人揭秘徐翔是如何被抓的