建新礦業(yè)控股股東股權(quán)質(zhì)押未披露 深交所連發(fā)“兩函”追問

每經(jīng)編輯 陳晴    

每經(jīng)實習記者 陳晴 每經(jīng)記者 鄢銀嬋 每經(jīng)編輯 姚治宇

建新礦業(yè)（000688，SZ）控股股東建新集團的破產(chǎn)重整事項又生波折。因為建新集團向外借債時以所持有的部分上市公司股權(quán)作為質(zhì)押卻未披露，深交所就此向上市公司發(fā)來問詢函并向建新集團發(fā)來監(jiān)管函。

因建新集團破產(chǎn)重整事項可能涉及控股權(quán)發(fā)生變更等重大事項，建新礦業(yè)2017年9月6日開市起已經(jīng)停牌。此次深交所連發(fā)兩函，對建新集團破產(chǎn)重整事項有何影響？

值得注意的是，近日建新礦業(yè)還宣布，擬以發(fā)行股份購買資產(chǎn)方式收購甘肅寶海集團持有的金潤玉的股權(quán)，金潤玉由甘肅寶海集團全資投資，是集大理石開采、加工、銷售、設(shè)計、裝飾為一體的綜合性石材企業(yè)。

深交所發(fā)監(jiān)管函

據(jù)深交所10月23日發(fā)布的監(jiān)管函，2015年3月，建新集團因中信信托5億元的信托貸款即將到期，故向重慶市涪陵國有資產(chǎn)投資經(jīng)營集團有限公司（以下簡稱涪陵國投）進行融資，雙方于2015年3月27日簽署《借款協(xié)議》，通過向涪陵國投借款5億元償還中信信托的5億元貸款，并以甘肅新洲礦業(yè)有限公司40%的股權(quán)出質(zhì)并辦理了股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)。甘肅萬星實業(yè)、內(nèi)蒙古中西礦業(yè)、山西金德成信礦業(yè)及上海杰事杰新材料為該筆借款提供了連帶保證責任。

為進一步增強該筆借款的擔保措施，建新集團于2015年4月20日與涪陵國投簽訂《補充借款合同》，約定若不能按時償還借款，則按主合同簽訂日（2015年3月27日）建新礦業(yè)前10個交易日的平均價格的80%(每股7.2元)，作價將建新集團持有的建新礦業(yè)6945萬股股票進行抵償，該部分抵償股份占建新礦業(yè)總股份6.11%。深交所稱，建新集團未將該事項告知建新礦業(yè)，從而上市公司未履行信息披露義務(wù)。

此次事項真實情況如何，是否將對建新集團破產(chǎn)重整事項形成影響及上述借款事項后續(xù)解決措施？深交所《問詢函》中對相關(guān)多個問題向上市公司問詢。

10月20日，建新礦業(yè)在回復深交所《問詢函》時表示，由于建新集團認為所質(zhì)押的新洲礦業(yè)40%股權(quán)價值能夠覆蓋本次借款，且建新集團所持股票已全部質(zhì)押，不能再次辦理相關(guān)手續(xù)，而協(xié)議約定在2016年4月份之后待具備條件后，再另行辦理相關(guān)手續(xù)，故建新集團于2015年4月20日與涪陵國投就股份抵償事項簽訂了《借款補充合同》，鑒于當時預計不能償債的可能性較小，故未將該事項通知上市公司。

建新礦業(yè)還表示，涪陵國投的該筆債權(quán)已經(jīng)法院裁定確認。建新集團現(xiàn)因處破產(chǎn)重整程序之中，涪陵國投不能對建新礦業(yè)股份進行執(zhí)行償債。截至目前，建新集團持有的上市公司股份未發(fā)生變動，亦不會因此筆貸款而導致上市公司控股權(quán)的轉(zhuǎn)移。此外，2017年9月22日法院組織召開了第二次債權(quán)人會議；截至目前，債權(quán)人會議結(jié)果尚未公布。建新集團擬通過破產(chǎn)重整尋求戰(zhàn)略重組，以徹底解決債務(wù)危機(含此筆借款債務(wù))。

擬收購大理石資產(chǎn)

據(jù)建新礦業(yè)公告，今年前三季度預計盈利3億元~4.1億元，預增97%~169%。此外，還需要注意的是，建新礦業(yè)還擬進行發(fā)行股份購買資產(chǎn)事項。

據(jù)建新礦業(yè)10月22日公告顯示，公司擬以發(fā)行股份購買資產(chǎn)方式收購甘肅寶海實業(yè)集團有限公司持有的金潤玉的股權(quán)。其還稱，經(jīng)初步判斷，此次事項不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

金潤玉官網(wǎng)顯示，該公司2009年6月成立，注冊資本1.2億元，擁有大理石采礦權(quán)兩處，采礦權(quán)面積9.42平方公里，探明和推定資源量5000萬立方米儲量。

甘肅寶海實業(yè)集團官網(wǎng)顯示，甘肅寶海集團成立于2007年4月，注冊資本3億元，公司以有色金屬采選、大理石開采加工及房地產(chǎn)開發(fā)為主業(yè)，并涉足建筑裝飾、文化旅游開發(fā)、生態(tài)農(nóng)業(yè)、金融等領(lǐng)域的綜合型企業(yè)集團。

“發(fā)行股份購買資產(chǎn)是上市公司的事項，而破產(chǎn)重整是控股股東的事項，二者沒有關(guān)系。”10月24日，一位熟悉建新礦業(yè)人士接受《每日經(jīng)濟新聞》記者采訪時表示，上市公司之所以打算收購甘肅金潤玉石業(yè)有限公司的股權(quán)，是因為上市公司主營業(yè)務(wù)為有色金屬的采選和銷售，有色金屬的價格波動較大。相對而言，大理石相關(guān)業(yè)務(wù)的波動性較小。不過，目前這一事項還在考察過程中，還沒最終決定。

獨立財經(jīng)撰稿人皮海洲接受《每日經(jīng)濟新聞》記者采訪時表示，深交所連續(xù)來函，說明對相關(guān)事項保持關(guān)注，這對于上市公司投資者和大股東的債權(quán)人來說是一個提醒。不過破產(chǎn)重整事項最終進行如何，主要還是看債權(quán)人和債務(wù)人如何協(xié)商。

皮海洲同時表示，控股股東破產(chǎn)重整事項可能涉及控股權(quán)發(fā)生變更，關(guān)系著上市公司能否引入一個有實力的新老板。加上上市公司此次發(fā)行股份購買資產(chǎn)，也涉及到股份的變動。如此看來，相關(guān)事項都完成后，如果有實力的資金和團隊掌握上市公司控股權(quán)，將更有利于上市公司的運營，否則反之。