上交所副總經(jīng)理：及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止針對(duì)概念炒作的大量異常交易行為

上海證券交易所副總經(jīng)理徐毅林在今天舉行的第十一屆指數(shù)與指數(shù)化投資論壇上表示，切實(shí)發(fā)揮交易所一線監(jiān)管功能，是交易所當(dāng)前和今后一段時(shí)間內(nèi)最核心的工作。

徐毅林介紹，目前上交所市場(chǎng)規(guī)模正逐步擴(kuò)大。截止2017年9月15日，上交所共有1344家上市公司，股票總市值32.7萬(wàn)億，成交總金額36.5萬(wàn)億，股票市場(chǎng)各項(xiàng)主要指標(biāo)繼續(xù)躋身全球交易所前列。在上交所掛牌的基于指數(shù)化投資理念的ETF共有111只，覆蓋了上證綜指、上證50等一系列市場(chǎng)基準(zhǔn)指數(shù)以及國(guó)企改革、“一帶一路”、新興產(chǎn)業(yè)、國(guó)防軍工等熱點(diǎn)主題指數(shù)。同時(shí)，上交所的市場(chǎng)監(jiān)管效能持續(xù)提升。為落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于強(qiáng)化交易所一線監(jiān)管的要求，上交所不斷加大對(duì)上市公司、會(huì)員以及異常交易行為的監(jiān)管力度，一是深化刨根問底式的監(jiān)管，嚴(yán)把信批監(jiān)管第一關(guān)，加強(qiáng)對(duì)“忽悠式”、“類借殼”、“雙高類”重組的監(jiān)管問詢，穩(wěn)妥處置高風(fēng)險(xiǎn)公司；二是不斷健全以監(jiān)管會(huì)員為中心的交易行為監(jiān)管模式，強(qiáng)化會(huì)員在客戶管理、投資者權(quán)益保護(hù)方面的主體責(zé)任；三是著力加強(qiáng)異常交易行為一線監(jiān)管，針對(duì)部分題材概念過度炒作誘發(fā)的投資者跟風(fēng)、導(dǎo)致市場(chǎng)局部過熱和大起大落，沖擊市場(chǎng)整體穩(wěn)定的行為，及時(shí)采取穩(wěn)健性監(jiān)管措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止大量異常交易行為。此外，上交所的全球化程度正在不斷提高。按照中央用好國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源的戰(zhàn)略指引，上交所深入研究交易所全球化戰(zhàn)略，不斷加快推進(jìn)全球化進(jìn)程，深化“一帶一路”的國(guó)家資本市場(chǎng)合作，入股巴基斯坦交易所，與哈薩克斯坦共建阿斯塔納國(guó)際交易所，優(yōu)化滬港通，積極推動(dòng)滬港通看穿式交易監(jiān)管，持續(xù)推動(dòng)滬倫通相關(guān)工作，積極拓展與國(guó)際同行、相關(guān)工作的合作交流。近期上交所吳清理事長(zhǎng)正式當(dāng)選世界交易所聯(lián)合會(huì)主席，這是中國(guó)內(nèi)地交易所首次在國(guó)際行業(yè)組織中擔(dān)任主要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。

徐毅林表示，上交所將深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記系列重要講話和全國(guó)金融工作會(huì)議精神，推進(jìn)落實(shí)年中監(jiān)管工作會(huì)議上的各項(xiàng)工作部署，圍繞加強(qiáng)一線監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，強(qiáng)化和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)做好下一階段和今后的工作：

一、充分發(fā)揮交易所一線監(jiān)管的功能。一線監(jiān)管功能是《證券法》賦予交易所的法定職能，作為市場(chǎng)監(jiān)管第一道防線，切實(shí)發(fā)揮交易所一線監(jiān)管功能，是交易所當(dāng)前和今后一段時(shí)間內(nèi)最核心的工作。我們將繼續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)控，完善日常交易監(jiān)測(cè)模型和分析功能，對(duì)異常波動(dòng)做到第一時(shí)間發(fā)現(xiàn)、報(bào)告和處置。持續(xù)推進(jìn)分行業(yè)監(jiān)管、分類監(jiān)管、刨根問底式的綜合監(jiān)管，增強(qiáng)信息披露監(jiān)管的針對(duì)性、有效性，加強(qiáng)會(huì)員現(xiàn)場(chǎng)檢查，繼續(xù)推進(jìn)以監(jiān)管會(huì)員為中心的交易行為監(jiān)管模式工作。

二、做好安全運(yùn)行，防范風(fēng)險(xiǎn)等中心工作。加強(qiáng)對(duì)股票質(zhì)押、債券回購(gòu)、杠桿資金等影響市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)測(cè)，分析和應(yīng)對(duì)，確保不發(fā)生影響市場(chǎng)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)事件，平穩(wěn)處置高風(fēng)險(xiǎn)公司，抓好退市制度改革、并購(gòu)重組等重點(diǎn)領(lǐng)域和重要環(huán)節(jié)，完善安全防線、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置機(jī)制，全力確保各項(xiàng)系統(tǒng)運(yùn)行、業(yè)務(wù)操作安全運(yùn)行零事故。

三、穩(wěn)步推進(jìn)交易所全球化發(fā)展戰(zhàn)略。隨著我國(guó)資本市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展和雙向開發(fā)水平的提升，上交所已經(jīng)發(fā)展成為一個(gè)較大規(guī)模的、具有國(guó)際影響力的交易所。未來，我們也將不斷開拓對(duì)外開放的新格局，持續(xù)優(yōu)化滬港通，加快推進(jìn)滬倫通，深化與“一帶一路”國(guó)家交易所的合作，繼續(xù)支持巴基斯坦交易所、阿斯塔納交易所的建設(shè)與發(fā)展，積極穩(wěn)妥推動(dòng)上交所與莫斯科交易所的戰(zhàn)略合作。

來源：中證網(wǎng) 記者：周松林