基金公司合規(guī)管理規(guī)范出臺：這類人才要吃香了！

今年是資管行業(yè)監(jiān)管大年，合規(guī)管理也被提到重中之中的位置。

今日，基金業(yè)協(xié)會頒布《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》，提出四項合規(guī)理念，同時梳理出公司董事會，總經(jīng)理，督察長分工職責，要求基金管理公司合規(guī)部門具備3年以上證券、 金融、法律等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于2人。

合規(guī)管理規(guī)范出臺

10月1日，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》將實施，今日公布的《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》即為其指引，提出了一系列細化要求。

例如，合規(guī)管理辦法中規(guī)定，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當制定合規(guī)負責人與合規(guī)管理人員的薪酬管理制度。合規(guī)負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)；合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級別人員的平均水平。而今日出臺的規(guī)范中則進一步補充要求，年度薪酬收入總額包括基本工資、績效工資、獎金等全口徑收入。

此外，在人員配置上，管理辦法中提出，合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的一定比例，具體比例由協(xié)會規(guī)定。規(guī)范中明確要求，基金管理公司合規(guī)部門具備3年以上上述領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于2人，合規(guī)部門的合規(guī)管理人員不包括風險管理等崗位人員。

“合規(guī)規(guī)范早期曾在行業(yè)里面小范圍征求意見，此次出臺的正式稿與征求意見稿差別不大。”北京一位基金公司督查長在看過合規(guī)規(guī)范之后表示。

在他看來，合規(guī)管理規(guī)范與合規(guī)管理辦法一脈相承，合規(guī)創(chuàng)造價值這一理念也是合規(guī)管理辦法出臺之后的一個新提法。“這主要是指做好投資交易環(huán)節(jié)的風控，對基金業(yè)績提升有所裨益，而合規(guī)創(chuàng)造價值仍需要大家加強學習體會。”

補足合規(guī)人員數(shù)量短板

上海一位基金公司督察長表示，合規(guī)管理規(guī)范明確了董事會，總經(jīng)理，督查長，其他高管，公司工作人員各自的合規(guī)職責，這也為督察長在制定公司操作細則時有據(jù)可依。

一位基金公司監(jiān)察稽核部人士表示，合規(guī)規(guī)范中要求的“3年以上證券、 金融、法律等領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于2人”這一條目前較難滿足。“根據(jù)規(guī)范要求，意味著200人的公司，需要3個滿3年以上的經(jīng)驗的合規(guī)管理人員，目前公司現(xiàn)狀仍未達到上述要求。歸結(jié)原因，還是對這塊業(yè)務重視度不夠，這個崗位此前的待遇薪酬難以找到合適的人才。”

北京一位督察長此前曾表示，合規(guī)管理辦法規(guī)定，合規(guī)負責人年度薪酬不得低于高管年度薪酬收入中位數(shù)也反映了行業(yè)內(nèi)部分督察長在公司地位不高的現(xiàn)實。“盡管督察長屬于高管，但有些基金公司的督察長薪資待遇只與公司中的部門總監(jiān)相等，新規(guī)有利于提高督察長待遇水平。”

此次，合規(guī)管理規(guī)范明確規(guī)定，年度薪酬收入總額包括基本工資、績效工資、獎金等全口徑收入。“這也防止了基金公司在各自執(zhí)行上存在出入，例如基本工資中位數(shù)，與包括獎金在內(nèi)的年度薪酬中位數(shù)還是有一定差別。”上述北京基金公司督察長分析指出。

來源：中國基金報微信（ID：chinafundnews） 見習記者：陸慧婧