董秘成“高危職業(yè)”：被羨慕的年輕女董秘正接連被罰

作為連接上市公司與監(jiān)管層、媒體和投資者等各方面的橋梁，風(fēng)光無限的董秘，其生存狀態(tài)也一致受到外界關(guān)注。但在強(qiáng)監(jiān)管之下，董秘也逐漸成為“高危職業(yè)”。

以諾德股份（600110，SH）董秘王寒朵為例，她24歲就擔(dān)任ST博元董秘，成為當(dāng)時(shí)上市公司中最年輕的董秘，也是85后年輕女董秘的典型代表，羨煞同齡人。

眼看ST博元大廈將傾，便一走了之，換家上市公司當(dāng)董秘，依舊風(fēng)光，而這也似乎代表了此前職業(yè)董秘的典型路徑。

不過，該來的還是來了，近日，對于ST博元違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)對15名責(zé)任人作出處罰，王寒朵也位列其中。有證券律師對券商中國記者表示，根據(jù)交易所相關(guān)董秘管理辦法，受到證監(jiān)會(huì)處罰的董秘，近3年內(nèi)不得擔(dān)任董秘，王寒朵面臨再次離職的風(fēng)險(xiǎn)。

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24歲走上人生巔峰

根據(jù)交易所規(guī)定，董秘屬于上市公司高管，24歲擁有法學(xué)碩士學(xué)位的王寒朵，即擔(dān)任上市公司董秘，簡直是走上人生巔峰（那會(huì)不少小伙伴也才大學(xué)剛畢業(yè)參加工作不久）。

記者查閱大量公告發(fā)行，1987年出生的王寒朵，通過了國家司法考試，2010年5月進(jìn)入上市公司ST博元董事會(huì)辦公室工作，當(dāng)年8月?lián)巫C券事務(wù)代表。

王寒朵能夠年紀(jì)輕輕擔(dān)任ST博元董秘或有一定的機(jī)緣巧合，2011年7月，ST方源（后更名為ST博元）原董事會(huì)秘書方遒辭職，2011年11月，證券事務(wù)代表的王寒朵被聘任為董事會(huì)秘書，當(dāng)年王寒朵領(lǐng)取報(bào)酬為3.55萬元。

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2012年，第八屆“新財(cái)富金牌董秘”評選中，當(dāng)時(shí)發(fā)布的董秘生存狀態(tài)調(diào)查顯示，董秘平均年齡為43歲，最年長的董秘黔輪胎A李尚武67歲，博元投資25歲的王寒朵因成為當(dāng)年最年輕的董秘而引人關(guān)注。

不過，由于王寒朵所在公司博元投資近年來經(jīng)營狀況不好，處于退市邊緣掙扎，高管所獲薪酬均較低，2014年報(bào)顯示，原董事長余蒂妮領(lǐng)取年薪6萬元，王寒朵年薪4.8萬元。

2015年3月，證監(jiān)會(huì)發(fā)言人稱，*ST博元構(gòu)成涉嫌違規(guī)不披露重要信息罪和偽造變造金融票據(jù)罪，證監(jiān)會(huì)依法將該案移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。2016年3月，博元投資被終止上市。

實(shí)際上，在*ST博元擔(dān)任3年多董秘的王寒朵，大概早就“嗅”博元投資的危險(xiǎn)，早在監(jiān)管層對*ST博元追究責(zé)任之前，就已離職。

履歷顯示，2015年1月，王寒朵即從*ST博元離職，并在*ST博元辦公地所在的珠海市的一家律師事務(wù)所工作了幾個(gè)月。

換家上市公司繼續(xù)風(fēng)光？

鐵打的上市公司，流水的董秘，眼看上市公司不行了，再換一家繼續(xù)做董秘。

由于實(shí)際控制人變動(dòng)，中科英華原副董事長兼董秘袁梅換屆離任，公司需要找新的董事會(huì)秘書人選。

機(jī)緣巧合下，2015年7月，29歲的王寒朵進(jìn)入地處吉林長春的中科英華（600110，SH），擔(dān)任董秘。

當(dāng)時(shí)記者還感慨，這董秘不易，為了職業(yè)從南方珠海遠(yuǎn)赴東北。可情況很快發(fā)生改變，直到2015年11月，中科英華表示，為滿足公司戰(zhàn)略發(fā)展，提高辦公效率，將辦公總部從吉林遷至深圳。

記者注意到，作為王寒朵下屬的是原中科英華證券事務(wù)代表關(guān)月，亦是一位女士，但年齡比王寒朵大了16歲。（看來，職業(yè)基礎(chǔ)起點(diǎn)高還是很有優(yōu)勢，盡管她曾經(jīng)擔(dān)任的是一家ST公司的董秘。）

在中科英華工作5個(gè)月后，王寒朵2015年當(dāng)年薪資是8.75萬元，2016年年薪則升至33.34萬元（比博元投資高了好多呀）。

2016年2月，王寒朵任職的中科英華更名為諾德股份。

該來的還是來了

原公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為，董秘辭職一走了之，是否能躲過監(jiān)管的處罰？答案是否定的。

今年6月底，證監(jiān)會(huì)對博元投資及15名責(zé)任人發(fā)下處罰決定書，王寒朵位列其中。

證監(jiān)會(huì)指出，博元投資存在未按規(guī)定披露公司實(shí)際控制人，未真實(shí)披露公司部分股改業(yè)績承諾履行情況，定期報(bào)告財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)虛假等違法行為，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、市場影響極壞，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益，依法應(yīng)予嚴(yán)懲。

時(shí)任董事會(huì)秘書王寒朵辯稱，曾多次對涉案銀行承兌匯票進(jìn)行較大比例的抽查，但由于僅能查詢票面信息而不能查詢背書信息，而所查詢到的票面信息均無異常，故難以發(fā)現(xiàn)虛構(gòu)交易的情況，已經(jīng)勤勉盡責(zé)。

對于王寒朵的申辯意見，證監(jiān)會(huì)并不認(rèn)可，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，從現(xiàn)有證據(jù)看，博元投資持有的諸多票據(jù)存在與真實(shí)票據(jù)出票日、到期日、收款人等票面信息不一致，票面樣式不一致，印章信息或位置不一致等情形。即使僅從銀行提供的票面信息，也極易發(fā)現(xiàn)大量票據(jù)系偽造。申辯人的主張不合理，不予采納。

證監(jiān)會(huì)對王寒朵與時(shí)任博元投資董事和獨(dú)立董事等多人被給予警告，并分別處于3萬元罰款的處罰。

時(shí)運(yùn)不濟(jì)。王寒朵在諾德股份擔(dān)任董秘，也被上交所采取過監(jiān)管關(guān)注措施。

去年3月，上交所上市公司監(jiān)管一部對諾德股份董事長王為鋼和董秘王寒朵作出予以監(jiān)管關(guān)注的決定。

交所查明，諾德股份存在重大資產(chǎn)重組等信息披露內(nèi)容與實(shí)際情況不符等情形，董秘王寒朵作為信息披露直接負(fù)責(zé)人未勤勉盡責(zé)，對違規(guī)行為負(fù)有相應(yīng)責(zé)任。

“強(qiáng)監(jiān)管之下，現(xiàn)在董秘甚至獨(dú)立董事也是高危職業(yè)了，因?yàn)楣局亟M或者違規(guī)而被牽連，尤其是證監(jiān)會(huì)處罰直接給職業(yè)生涯帶來風(fēng)險(xiǎn)。”一位西北某上市公司董秘對券商中國記者表示。

實(shí)際上，根據(jù)上交所《上市公司董事會(huì)秘書管理辦法（2015年修訂）》的規(guī)定，作為諾德股份董秘的王寒朵可能再次面臨離職的風(fēng)險(xiǎn)。

“上交所董秘管理辦法明確第七條第二款明確規(guī)定，存在‘最近3年受證監(jiān)會(huì)行政處罰的’的行為，則不得擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書，” 浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師對券商中國記者表示，“因不符合任資資格，這位董秘應(yīng)該主動(dòng)辭職。”

本文轉(zhuǎn)自券商中國（微信號：quanshangcn）記者：仰山