“蘿卜章”主角國(guó)海證券被罰：資管備案等三項(xiàng)業(yè)務(wù)被暫停受理一年

“蘿卜章”主角國(guó)海證券被罰，資管備案等三項(xiàng)業(yè)務(wù)被暫停受理一年。

今日證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)國(guó)海證券債券交易業(yè)務(wù)、資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)、內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)國(guó)海證券內(nèi)部管理混亂。證監(jiān)會(huì)擬對(duì)國(guó)海證券暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案一年、暫停新開證券賬戶業(yè)務(wù)一年，暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)一年。

國(guó)海證券是之前蘿卜章事件的主角。在去年的債市動(dòng)蕩中，國(guó)海證券一債券團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人失聯(lián)，其請(qǐng)人代持的上百億債券浮虧巨大。代持債券的浮虧由誰(shuí)承擔(dān)，成為了爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。

國(guó)海蘿卜章一事涉及了20多家券商，當(dāng)時(shí)對(duì)市場(chǎng)影響巨大，一度造成了債市的信用危機(jī)，加劇去年12月的債市動(dòng)蕩。

證監(jiān)會(huì)稱，2016年12月13日，國(guó)海證券發(fā)生債券風(fēng)險(xiǎn)事件，公司原員工張楊等人，以國(guó)海證券名義在外開展債券代持交易，未了結(jié)合約金額約200億元，涉及金融機(jī)構(gòu)20余家，給債券市場(chǎng)造成嚴(yán)重不良影響。

國(guó)海證券蘿卜章事件始末

去年12月，有媒體報(bào)道稱，國(guó)海證券一債券團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人張揚(yáng)失聯(lián)，其請(qǐng)人代持的數(shù)百億債券浮虧巨大。

不久后，國(guó)海證券公告稱，經(jīng)核查，張楊、郭亮所涉業(yè)務(wù)相關(guān)協(xié)議中加蓋的“國(guó)海證券股份有限公司”印章與我司在公安機(jī)關(guān)備案的印章不符，純屬偽造。張楊、郭亮為我司資產(chǎn)管理分公司原老團(tuán)隊(duì)員工，張楊已于2016年8月1日離職，郭亮目前已主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)投案。

盡管如此，債券的浮虧是由國(guó)海承擔(dān)，還是各相關(guān)券商承擔(dān)，成為了當(dāng)時(shí)的焦點(diǎn)。

最后在證監(jiān)會(huì)等協(xié)調(diào)下，經(jīng)過(guò)多輪談判后，國(guó)海已與全部涉事機(jī)構(gòu)達(dá)成協(xié)議。

2017年1月19日，國(guó)海證券公告稱，國(guó)海承擔(dān)全部35.90億元信用債；利率債中，國(guó)海買斷87.30億，其余面值44.60億部分由事涉機(jī)構(gòu)繼續(xù)持有，其投資收益與資金成本差額由雙方共擔(dān)；個(gè)別涉事機(jī)構(gòu)2016年12月20前處置的債券，形成實(shí)際損失按比例分擔(dān)，國(guó)海分擔(dān)損失共計(jì)約0.56億。

國(guó)海已與24家機(jī)構(gòu)簽訂了相關(guān)協(xié)議，1家機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)。