東北證券被責(zé)令暫停開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)6個月

東北證券4日晚間公告，公司收到中國證監(jiān)會吉林監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對東北證券股份有限公司采取暫停開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施的決定》。

經(jīng)查，公司長沙芙蓉中路營業(yè)部前員工涉嫌合同詐騙犯罪，部分員工和經(jīng)紀(jì)人私自推介或銷售非東北證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，持續(xù)時間較長、涉及金額大。雖未發(fā)現(xiàn)公司參與有關(guān)詐騙活動，但公司存在對營業(yè)部負(fù)責(zé)人把關(guān)不嚴(yán)、監(jiān)督機(jī)制失效等問題。反映出公司內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂。

對此，吉林監(jiān)管局決定：責(zé)令限期改正，公司應(yīng)于2017年6月30日前完成整改，并提交書面整改報告；責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)，公司應(yīng)當(dāng)對全部分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)檢查并于2017年10月底前提交檢查報告和整改報告；責(zé)令暫停開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)6個月，期限自2017年5月11日至2017年11月10日止。