動(dòng)用個(gè)人、公司、信托合計(jì)49個(gè)賬戶 朱康軍操縱股價(jià)被罰沒超5.3億

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 杜宇    

每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 杜宇

證監(jiān)會(huì)5月2日公布的一份行政處罰決定書，揭露了朱康軍利用陳某明等42個(gè)人的49個(gè)賬戶（以下簡稱“賬戶組”）操縱“鐵嶺新城”和“中興商業(yè)（000715，SZ）”兩只股票的違法行為。證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，決定沒收朱康軍違法所得2.678億元，并處以2.678億元罰款。值得注意的是，在其操縱的49個(gè)賬戶中，出現(xiàn)了浙江思考投資旗下的時(shí)節(jié)好雨16號(hào)—思考7號(hào)A3集合資金信托，對此浙江思考投資工作人員告訴每經(jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2），由于之前還未規(guī)范管理，該產(chǎn)品是作為傘形信托的形式存在，該產(chǎn)品與公司無任何關(guān)系。

操縱股價(jià)罰沒超5.3億

據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)4月27日發(fā)布的行政處罰決定書顯示，2013年9月9日至12月26日，朱康軍實(shí)際控制49個(gè)他人賬戶，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，利用賬戶組，連續(xù)買賣“鐵嶺新城”，影響交易價(jià)格和交易量，在上述72個(gè)交易日中，朱康軍控制賬戶組，以大宗交易和集中競價(jià)交易方式買入“鐵嶺新城”2.58億股，買入金額22.86億元。其中以大宗交易方式買入“鐵嶺新城”1.61億股，以集中競價(jià)交易方式買入“鐵嶺新城”9686萬股。此外以集中競價(jià)交易方式賣出“鐵嶺新城”1.83億股。

在上述72個(gè)交易日內(nèi)，朱康軍控制的賬戶組持股比例在10%以上的有46個(gè)交易日，占總交易日的63.89%；2013年11月22日，賬戶組持股比例達(dá)到最高的26.97%；值得注意的是，“鐵嶺新城”在2013年9月9日至2013年12月26日期間漲幅超22.12%。上述期間，朱康軍控制的賬戶組通過交易“鐵嶺新城”獲利1.79億元。

此外朱康軍還利用實(shí)際控制的賬戶交易“中興商業(yè)”，在2013年1月4日至2014年5月26日期間，“中興商業(yè)”共有332個(gè)交易日，中興商業(yè)上漲超37.62%。在上述期間，朱康軍控制賬戶組，以集中競價(jià)交易方式買入“中興商業(yè)”2.06億股，買入金額22.76億元。以集中競價(jià)交易和大宗交易方式賣出“中興商業(yè)”2.07億股，賣出金額23.76億元；在上述332個(gè)交易日內(nèi)，朱康軍控制的賬戶組持股比例在10%以上的有82個(gè)交易日，2013年12月18日，賬戶組持股比例達(dá)到最高的18.50%。在上述期間，朱康軍控制的賬戶組通過交易“中興商業(yè)”獲利8802萬元。

上述事實(shí)足以認(rèn)定朱康軍違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成“操縱證券市場”的行為。在聽證中，朱康軍雖然提出申辯理由，但是證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，朱康軍提出的辯解理由缺乏證據(jù)支持，也與證監(jiān)會(huì)已查明的事實(shí)不符，不予采信。依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒收朱康軍違法所得2.67億元，并處以2.67億元罰款。

動(dòng)用合計(jì)49個(gè)賬戶

在2013年初至2014年8月期間，朱康軍先后控制陳某明等42人的49個(gè)賬戶操縱股價(jià)，值得注意的是，在這49個(gè)賬戶中，有3個(gè)是公司法人賬戶，包括華西證券杭州學(xué)院路“凱恩集團(tuán)有限公司”普通賬戶；中信證券上?；春Ｖ新?ldquo;凱恩集團(tuán)有限公司”普通賬戶和信用賬戶；浙商證券仙居環(huán)城南路“浙江省仙居縣正威機(jī)械制造有限公司”普通賬戶；此外還有1個(gè)是資管賬戶，中信建投證券“長信基金—大宗交易2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”賬戶；

值得注意的是，在這49個(gè)賬戶中，一個(gè)賬戶信息引起了每經(jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2）的注意，那就是西藏同信證券“華寶信托—時(shí)節(jié)好雨16號(hào)—思考7號(hào)A3集合資金信托”賬戶，而每經(jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2）注意到，浙江思考投資旗下也有一款“時(shí)節(jié)好雨16號(hào)—思考7號(hào)A3集合資金信托”的私募產(chǎn)品，查閱中國基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，該產(chǎn)品成立于2013年8月23日，在協(xié)會(huì)備案時(shí)間為2015年1月15日，該基金管理人就是浙江思考投資，管理類型是顧問管理，目前的狀態(tài)為正常清算。

對此每經(jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2）電話采訪了浙江思考投資的工作人員，該人士告訴每經(jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2），這個(gè)在以前沒有規(guī)范的時(shí)候，這個(gè)產(chǎn)品是以傘形信托的形式存在，這種結(jié)構(gòu)就是在一個(gè)信托通道下設(shè)立很多小的交易子單元，而思考投資只是其中之一，而此次被罰的產(chǎn)品賬戶和思考投資沒有任何關(guān)系；而據(jù)了解，所謂傘形信托，就是用銀行理財(cái)資金借道信托產(chǎn)品，通過配資、融資等方式，增加杠桿后投資于股市，此后被監(jiān)管層叫停。