70歲大媽操縱股價(jià)被罰款90萬(wàn)

每經(jīng)編輯 杜宇

每經(jīng)記者 袁東 每經(jīng)編輯 張力

天網(wǎng)恢恢疏而不漏，日前，遼寧證監(jiān)局對(duì)一位70歲的大媽徐秀芝開出了90萬(wàn)元的罰單，對(duì)她違反《證券法》的行為進(jìn)行了處罰。

根據(jù)遼寧證監(jiān)局行政處罰決定書，該局對(duì)徐秀芝操縱證券市場(chǎng)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。此案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

徐秀芝在海通證券開立普通賬戶和信用賬戶，資金來(lái)源為自有資金和海通證券融資，賬戶由本人控制和操作。

在2015年8月31日14:26:58至14:54:25時(shí)段內(nèi)，徐秀芝賬戶發(fā)出42筆申買委托，申報(bào)買入昆百大A（000560）數(shù)量合計(jì)約1556萬(wàn)股，占申報(bào)時(shí)同方向同檔位申報(bào)總量的99.92%，是申報(bào)前一刻市場(chǎng)前5檔賣出申報(bào)總量的9.77倍。其中單筆委托股數(shù)為100萬(wàn)股的有11筆，單筆委托股數(shù)為60萬(wàn)~80萬(wàn)股的有5筆。

在上述42筆委托中有41筆采用了撤單指令，委托買入撤單股數(shù)占比為88.08%。這42筆委托中至少有22筆的申報(bào)價(jià)格高于申報(bào)前一刻賣委托第1檔價(jià)格。期間買入成交合計(jì)約184萬(wàn)股，買入成交股數(shù)占該股同時(shí)段成交量的57.64%。

在當(dāng)天14:54:25，昆百大A到達(dá)漲停價(jià)20.45元。該時(shí)段昆百大A股價(jià)漲幅為13.49%。14:54:43至14:55:28，該賬戶分3筆申報(bào)買入約63萬(wàn)股，股價(jià)再次達(dá)到漲停價(jià)20.45元。昆百大A當(dāng)日股價(jià)漲幅9.90%，與深證綜指偏離12.96%。

同樣在2015年的7月20日，徐秀芝用類似的手法操縱了永高股份（002641）的股價(jià)。

有趣的是，雖然徐秀芝操縱了上述兩只股票的股價(jià)，然而這兩次操縱的結(jié)果是扣除有關(guān)稅費(fèi)后均虧損。

對(duì)于徐秀芝操縱證券市場(chǎng)的行為，遼寧證監(jiān)局依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)她處以90萬(wàn)元罰款。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者還注意到，徐秀芝這個(gè)名字還出現(xiàn)在上市公司的十大流通股東名單中。

根據(jù)華錦股份（000059）三季報(bào)披露，徐秀芝持有其流通股的比例為0.69%，名列十大流通股股東的第六名。

此外，在2016年徐秀芝還曾是佛慈制藥（002644）和金龍機(jī)電（300032）的十大流通股股東，只是后來(lái)又退出了。