上交所10月份調(diào)查264起證券異常交易行為

《證券日?qǐng)?bào)》記者10月28日獲悉，本周，上交所共對(duì)97起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，涉及證券100只次、證券賬戶352個(gè)次，共出具書(shū)面警示函119份，針對(duì)投資者實(shí)施盤(pán)中暫停賬戶交易10次，共對(duì)14起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

記者注意到，10月份，上交所共對(duì)264起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，涉及證券270只次、證券賬戶950個(gè)次。針對(duì)投資者實(shí)施盤(pán)中暫停賬戶交易33次，共對(duì)42起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)6起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

市場(chǎng)交易監(jiān)管方面，本周，上交所公司監(jiān)管部門(mén)共發(fā)送日常監(jiān)管函4份，其中監(jiān)管問(wèn)詢類(lèi)函件2份，監(jiān)管工作類(lèi)函件2份；通過(guò)事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類(lèi)公告20份。同時(shí)，加大信息披露和股價(jià)異常的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，針對(duì)公司披露敏感信息或股價(jià)明顯異常的，提請(qǐng)啟動(dòng)內(nèi)幕交易、異常交易核查10單。

與此同時(shí)，《證券日?qǐng)?bào)》注意到，10月份，上交所共對(duì)11家公司采取了監(jiān)管措施，其中，國(guó)家建設(shè)被通報(bào)批評(píng)。

據(jù)上交所介紹，國(guó)棟建設(shè)前期業(yè)績(jī)預(yù)告凈利潤(rùn)預(yù)增，此后更正為預(yù)虧，預(yù)告業(yè)績(jī)與實(shí)際業(yè)績(jī)發(fā)生盈虧方向上的重大偏差，對(duì)投資者預(yù)期造成重大誤導(dǎo)，公司的業(yè)績(jī)預(yù)告不謹(jǐn)慎、不準(zhǔn)確。

國(guó)棟建設(shè)所稱雙流五星級(jí)酒店在建工程轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)事項(xiàng)和生產(chǎn)線停產(chǎn)事項(xiàng)，在2015年1月30日進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告時(shí)業(yè)已存在，對(duì)于相關(guān)事項(xiàng)的會(huì)計(jì)處理，公司理應(yīng)及時(shí)與年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)充分溝通，根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審慎判斷，并提示風(fēng)險(xiǎn)。但公司在業(yè)績(jī)預(yù)告時(shí)并未審慎進(jìn)行溝通處理，并導(dǎo)致預(yù)計(jì)業(yè)績(jī)與實(shí)際業(yè)績(jī)存在重大差異。同時(shí)，公司直至4月18日才發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)告更正公告，信息披露不及時(shí)，存在嚴(yán)重滯后。

上交所決定：對(duì)國(guó)棟建設(shè)、時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理王春鳴、財(cái)務(wù)總監(jiān)邱開(kāi)榮和董事會(huì)秘書(shū)曾莉予以通報(bào)批評(píng)。

另外10家公司均被出具監(jiān)管工作函。至于原因，包括要求公司核實(shí)并披露有關(guān)投訴事項(xiàng)，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)及會(huì)計(jì)師發(fā)表意見(jiàn)；要求公司加強(qiáng)停復(fù)牌管理并及時(shí)履行信息披露義務(wù)；對(duì)股東增減持公司股份事項(xiàng)提出監(jiān)管要求；要求公司核實(shí)并披露股權(quán)收購(gòu)相關(guān)事項(xiàng)；要求公司及時(shí)披露行政處罰相關(guān)事項(xiàng)；要求公司核實(shí)并披露承諾變更相關(guān)事項(xiàng)。