9月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)出爐 中信證券奪冠

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 黃霞    

每經(jīng)記者 黃霞

10月19日，全國股轉(zhuǎn)公司對主辦券商2016年9月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)計(jì)值，每經(jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2）記者注意到，其中8家券商基礎(chǔ)得分錄得滿分，47家券商因在融資、做市和并購等方面表現(xiàn)突出獲得加分，7家券商由于自律監(jiān)管措施減分，中信證券一掃陰霾奪冠。

9月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)出爐

全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法（試行）》（以下簡稱《評(píng)價(jià)辦法》）和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄（2016年9月1日~9月30日），對主辦券商2016年9月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)計(jì)值。

月度評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，9月共有97家主辦券商參與評(píng)價(jià)，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評(píng)價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評(píng)價(jià)，實(shí)際列示95家主辦券商的評(píng)價(jià)結(jié)果。其中，40家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90點(diǎn)（含）以上，占比42.11%（8月33.68%）；30家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80點(diǎn)（含）~89點(diǎn)，占比31.58%（8月38.95%）；17家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70點(diǎn)（含）~79點(diǎn)，占比17.89%（8月17.89%）；8家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70點(diǎn)以下的，占比8.42%（8月9.47%）。

每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）注意到，負(fù)面行為記錄情況顯示，9月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為332條，涉及67家主辦券商。其中，推薦掛牌類40條，占比12.05%；推薦后督導(dǎo)類90條，占比27.11%；交易管理類165條，占比49.70%；綜合管理類37條，占比11.14%。

95家主辦券商中，負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商有58家，合計(jì)占總記錄數(shù)的40.66%（8月51.22%）；負(fù)面行為記錄在6~20條（含）之間的主辦券商有8家，合計(jì)占總記錄數(shù)的17.47%（8月48.78%）；20條以上的主辦券商1家，合計(jì)占總記錄數(shù)的41.87%（8月為0）。

中信證券奪冠

值得一提的是，大券商中信證券一掃陰霾奪冠（8月評(píng)價(jià)排名23），評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商分別為中信證券、東方證券、廣州證券、長江證券和中信建投證券。

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值較高的為財(cái)富證券、東海證券、國盛證券、江海證券、民族證券、華福證券和聯(lián)訊證券；掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為九州證券；交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為宏信證券；綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華金證券。

根據(jù)9月評(píng)價(jià)結(jié)果，共有8家券商基礎(chǔ)得分錄得滿分，分別為中信證券、東方證券、廣州證券、長江證券、銀河證券、渤海證券、第一創(chuàng)業(yè)和德邦證券。同時(shí)，47家券商因在融資、做市和并購等方面表現(xiàn)突出獲得加分，表現(xiàn)比較突出的有：國信證券獲得7.5分的加分；申萬宏源獲得7分的加分；中泰證券、廣發(fā)證券獲得6.5分的加分；招商證券獲得6.0分的加分。

每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）注意到，評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名可謂幾家歡喜幾家愁。8月還排在第1位的東海證券已被甩至第80位，8月排在并列第4位的安信證券已滑至第77名。具體來看，7家商因自律監(jiān)管措施被扣分。其中，扣1分的有4家，分別為天風(fēng)證券、國海證券、五礦證券和中山證券；扣分最重的3家，被扣了5分，分別為民族證券、財(cái)富證券和宏信證券。

綜合來看，有40家券商綜合得分在90分（含）以上，30家券商綜合得分在80分（含）~89分，25家券商得分低于80分。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評(píng)價(jià)結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動(dòng)態(tài)情況，提醒各主辦券商需重點(diǎn)關(guān)注負(fù)面行為記錄的主要記錄事項(xiàng)和情形，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實(shí)落實(shí)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作對提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動(dòng)作用。

（編輯：張海妮）