銀行IPO后董監(jiān)高卻迅速離任 “三年內(nèi)無重大變化”惹的？

于A股市場門外等候了數(shù)年，地方銀行IPO在今年中期雖然終于破冰，但是，部分董監(jiān)高在IPO成功后迅速離任的消息也引起了市場的關(guān)注。

《證券日報》記者注意到，今年三季度剛剛完成IPO掛牌的上市銀行均有董監(jiān)高變動的信息被公開披露出來。而資深中介機構(gòu)（律師和投行人士）均認(rèn)為，為了達標(biāo)監(jiān)管部門關(guān)于首次公開發(fā)行股票的擬上市公司“最近三年董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化”的要求，部分銀行不得不將原有的人員調(diào)整計劃延期至上市后，但是此類調(diào)整通常對銀行經(jīng)營不會產(chǎn)生負(fù)面影響，也不應(yīng)屬于“重大變化”。

IPO成功

但高管“閃辭”

雖然完成上市后，上市公司短期內(nèi)就出現(xiàn)高管變動的情況屢見不鮮，但是新上市銀行股的董監(jiān)高陣容變化之快還是超出市場預(yù)期的。

9月3日，剛剛掛牌上市一天的江陰銀行發(fā)布公告表示稱，董事會近日收到副行長仲國良的書面辭職申請，仲國良因工作調(diào)動原因，提請辭去副行長職務(wù)。根據(jù)《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，仲國良先生的辭呈自送達本行董事會時生效，仲國良辭任后將不在該行繼續(xù)任職。9月2日，江陰銀行董事會審議通過了《關(guān)于聘任副行長的議案》，同意過晟宇為副行長，報銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)任職資格。該行同時發(fā)布的另一條公告顯示，宋萍因工作調(diào)動原因，提請辭去監(jiān)事長職務(wù)，監(jiān)事會同意高進生任監(jiān)事長。

事實上，上市后部分高管因工作調(diào)動原因辭職并不是江陰銀行獨有的。

8月2日上市的江蘇銀行于8月21日晚間公告稱，公司董事會收到王弋先生的書面辭職報告。因工作調(diào)動原因，王弋先生申請辭去公司董事、技術(shù)產(chǎn)品總監(jiān)的職務(wù)。同時辭任的還有職工監(jiān)事吳典軍，原因依舊是因工作安排。

此外，貴陽銀行在上市20余天后公告表示，董事會審議通過了關(guān)于聘任梁宗敏、張偉為貴陽銀行股份有限公司副行長的議案。

上述離任高管中，有的高管今年一季度剛剛上任，任期僅為半年左右，其在所屬銀行IPO掛牌成功后迅速離職的消息自然引發(fā)了市場關(guān)注。

監(jiān)管要求近三年

“無重大變化”

事實上，董監(jiān)高上市后功成身退的“秒辭”也有著不得已的苦衷。

根據(jù)監(jiān)管規(guī)則，首次公開發(fā)行股票，需滿足一個條件：最近三年董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。而擬上市銀行在多年的等待中，高管陣容難免發(fā)生部分變化，甚至是較大變化，因此不得不把部分變動需求“押后”。

貴陽銀行招股意向書中關(guān)于董事、監(jiān)事、高級管理人員近三年的變動情況顯示，發(fā)行人董事會成員15名，報告期內(nèi)（應(yīng)該是近三年）發(fā)生變動的董事共7名，不超過董事會成員總數(shù)的1/2；2012年以來，發(fā)行人新增3名高管，不超過發(fā)行人總數(shù)的1/2。

江蘇銀行、江陰銀行的情況也與貴陽銀行類似，上市之前也曾有部分董監(jiān)高變更。江陰銀行公告顯示，報告期內(nèi)，該行高級管理人員變化系在原經(jīng)營管理團隊的基礎(chǔ)上進行的適當(dāng)調(diào)整和充實，相關(guān)變化未對該行經(jīng)營發(fā)展的持續(xù)性和穩(wěn)定性產(chǎn)生負(fù)面影響或不確定性因素，有利于于優(yōu)化本行經(jīng)營管理團隊的人員結(jié)構(gòu)，有利于完善公司治理和提高公司的經(jīng)營管理水平。

“擬上市銀行等候A股上市的時間較長，最長可能近十年，其董監(jiān)高的變更自然難以避免，而且部分銀行的董監(jiān)高有著相應(yīng)的地方政府任命途徑，大比例變更也是正常的，通常并不會影響銀行日常經(jīng)營的穩(wěn)定”，資深I(lǐng)PO律師對《證券日報》記者表示。該人士強調(diào)，監(jiān)管部門在審核時重點是看董監(jiān)高變動對擬上市公司生產(chǎn)經(jīng)營、經(jīng)營戰(zhàn)略是否存在重大影響；以及關(guān)注具體的崗位，與股東、實際控制人的關(guān)系，并不是有著明確的“占比紅線”。

“投行部門在實踐中，確實會關(guān)注報告期內(nèi)董監(jiān)高變化人數(shù)是否達到基數(shù)的1/3，不過，如果沒有發(fā)生第一大股東對公司控制或重大影響關(guān)系因此而改變的變化，以及無論相應(yīng)董事、高管人數(shù)如何變化，只要核心人員未發(fā)生變化，都應(yīng)該不屬于重大變化”，券商投行部人士對本報記者表示，“在與監(jiān)管的溝通中，投行會強調(diào)部分人員變化的行政調(diào)動屬性，但以及不屬于‘重大變化’，同時也會提醒發(fā)行人，在上市前夕盡量避免大比例的人員更換，確有變更必要的最好等到上市后”。