證監(jiān)會通報6宗行政處罰案件 國泰君安前員工違法買賣股票被罰5萬

每經(jīng)編輯 馮彪    

每經(jīng)記者 馮彪

4月22日，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸在發(fā)布會通報6宗行政處罰案件。涉及1宗重大資產(chǎn)重組中惡意造假并虛假信息披露案、1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案、1宗信息披露違法、短線交易及操縱證券市場案、2宗內(nèi)幕交易案、1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。

1宗重大資產(chǎn)重組中惡意造假并虛假信息披露案指的是，廣西康華農(nóng)業(yè)股份有限公司、浙江步森服飾股份有限公司在重大資產(chǎn)重組中，披露財務數(shù)據(jù)造假。2011年1月1日至2014年4月30日，康華農(nóng)業(yè)各期財務報告虛增資產(chǎn)在2億元以上，最高達5億元，占各期總資產(chǎn)比例近50%或以上。證監(jiān)會決定給予康華農(nóng)業(yè)警告，并處以頂格罰款60萬元，并對14名責任人給予警告，并分別處以5萬元到30萬元罰款。

1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案指的是，中航投資、金城集團兩家公司作為一致行動人持有中航黑豹已發(fā)行股份的15.97%。但是中航投資和金城集團通過二級市場減持“中航黑豹”，減持股份占到已發(fā)行股份比例達5.869%，未及時披露，違法減持金額約7000萬元。證監(jiān)會責令中航投資就上述行為公開致歉，并給予相關(guān)責任人警告和罰款。

1宗信息披露違法、短線交易及操縱證券市場案指的是，某房地產(chǎn)私營企業(yè)家李寧信息披露違法并且短線交易、操縱證券市場。李寧交易“元力股份”，持股比例達到上市公司已發(fā)行股份5%時未依法披露，并操縱證券市場，被證監(jiān)會沒收違法所得，并處311.2萬元罰款。

另外，證券從業(yè)人員違法買賣股票案，系時屬國泰君安證券從業(yè)人員的宋海龍利用本人名下及其配偶名下財戶交易股票，被證監(jiān)會沒收2.3萬元違法所得，并處5萬元罰款。

鄧舸表示，針對當前資本市場違法違規(guī)行為易發(fā)多發(fā)、交織發(fā)生的態(tài)勢，證監(jiān)會將始終以信息披露為中心的監(jiān)管理念，加強對市場主體信息披露的監(jiān)管，保持資本市場長期健康規(guī)范發(fā)展。