證券從業(yè)人員必看！ 又有券商員工炒股遭罰

每經(jīng)編輯 王一鳴    

每經(jīng)記者 王一鳴

又有證券從業(yè)人員炒股遭處罰。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從廣東證監(jiān)局網(wǎng)站獲悉，近日，前證券從業(yè)人員宋某因直接或借用他人名義買(mǎi)賣(mài)股票，遭到廣東證監(jiān)局處罰。另一個(gè)較近的案例是，2015年9月江蘇省證監(jiān)局在官網(wǎng)上披露的行政處罰決定書(shū)顯示，曾在西南證券任職的葛某利用同學(xué)和朋友的賬戶(hù)進(jìn)行操作，4年多時(shí)間獲利200多萬(wàn)元，之后被監(jiān)管部門(mén)沒(méi)收違法所得。

一方面證券從業(yè)人員炒股現(xiàn)象屢禁不止，另一方面，近年來(lái)，關(guān)于證券從業(yè)人員能否直接入市的問(wèn)題也一直是外界關(guān)注的熱點(diǎn)。

在2015年4月20日，提請(qǐng)全國(guó)人大常委會(huì)審議的證券法（修訂草案）曾提出，擬修法允許證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票。這一度引起市場(chǎng)熱議；不過(guò)，截止目前，證券法的修法進(jìn)程尚未有新進(jìn)展。

罰沒(méi)款共計(jì)7萬(wàn)余元

4月18日廣東證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書(shū)顯示，該當(dāng)事人名為宋某，出生于1983年11月，于2011年7月25日至調(diào)查日（2015年9月10日），任職國(guó)泰君安證券股份有限公司期間，利用其本人名下賬戶(hù)交易股票金額達(dá)261.78萬(wàn)元，其中買(mǎi)入成交金額125.0718萬(wàn)元，賣(mài)出成交金額136.7085萬(wàn)元，本人名下賬戶(hù)虧損9615.78元。

監(jiān)管部門(mén)調(diào)查，宋某從業(yè)期間還利用其配偶名下賬戶(hù)交易股票金額138.45萬(wàn)元，其中買(mǎi)入成交金額85.469萬(wàn)元，賣(mài)出成交金額52.983萬(wàn)元，宋某操作其配偶名下賬戶(hù)有關(guān)交易的盈利為33033.18元。宋某利用本人名下和其配偶名下的賬戶(hù)交易股票的總盈利為23417.40元。

上述違法事實(shí)，有勞動(dòng)合同、社保記錄、相關(guān)證券賬戶(hù)資料、證券交易記錄、銀行賬戶(hù)流水、電腦查勘筆錄，以及相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，宋某的上述行為違反了《證券法》第四十三條有關(guān)“證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條規(guī)定的違法行為。

據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定：沒(méi)收宋某違法所得23417.40元，并處以5萬(wàn)元罰款，罰沒(méi)款共計(jì)73417.40元。

證券法修訂引關(guān)注

“證券從業(yè)人員炒股遭罰的案例不在少數(shù)。”有資深證券從業(yè)人士向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，相較之前，宋某的行為還不算嚴(yán)重，有不少案例還往往伴隨內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。

記者查閱相關(guān)資料發(fā)現(xiàn)，較近的案例還有，在2015年9月，江蘇省證監(jiān)局披露的行政處罰決定書(shū)顯示，曾在西南證券任職的葛某利用同學(xué)和朋友的賬戶(hù)進(jìn)行操作，4年多時(shí)間獲利200多萬(wàn)元。江蘇證監(jiān)局對(duì)這一事件進(jìn)行了披露，并對(duì)葛某作出沒(méi)收違法所得191.87萬(wàn)元（扣除涉嫌內(nèi)幕交易的吳通通訊違法所得20.47萬(wàn)元），并處以20萬(wàn)元罰款的行政處罰決定。

多位業(yè)內(nèi)人士受訪時(shí)認(rèn)為，證券從業(yè)人員通過(guò)他人賬戶(hù)炒股、代客理財(cái)?shù)惹闆r較為普遍。近年來(lái)，關(guān)于證券從業(yè)人員能否直接入市的問(wèn)題也一直是市場(chǎng)關(guān)注的熱點(diǎn)。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，為了防范內(nèi)幕交易，我國(guó)證券法一直對(duì)于證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票采取全面禁止的態(tài)度。

不過(guò)，至2015年4月20日，提請(qǐng)全國(guó)人大常委會(huì)審議的證券法（修訂草案）曾提出，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及其他證券從業(yè)人員，應(yīng)事先申報(bào)本人及配偶證券賬戶(hù)，并在買(mǎi)賣(mài)證券完成后三日內(nèi)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)情況。

這令業(yè)內(nèi)燃起“解禁證券從業(yè)者炒股”的希望。

“如今隨著證券市場(chǎng)機(jī)制不斷完善和誠(chéng)信程度不斷提高，解禁和規(guī)范證券從業(yè)者炒股也在情理之中。”獨(dú)立經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝在接受采訪時(shí)向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，在國(guó)外的成熟市場(chǎng)，從業(yè)人員合規(guī)合法持有股票是正常的，而我國(guó)當(dāng)初在這方面作出限制，主要是由于當(dāng)時(shí)市場(chǎng)環(huán)境不成熟、為了防范內(nèi)幕交易。但證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票并不能等同于內(nèi)幕交易行為。也就是說(shuō)，證券從業(yè)人員可能是某個(gè)股票信息的內(nèi)幕人，也可能完全不是，如果是屬于前者，關(guān)于內(nèi)幕交易的法律規(guī)定完全可以追究其法律責(zé)任。

關(guān)于證券法修法進(jìn)度，3月22日，在博鰲論壇上，全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委副主任吳曉靈曾表示：“證券法修法今年肯定進(jìn)入二審，按計(jì)劃來(lái)說(shuō)是這樣。”