柳化股份3年9億關聯(lián)交易處罰落地 股東以開盤漲?！皯c?！?

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 陳鵬麗    

每經(jīng)記者 陳鵬麗

自今年3月份接到證監(jiān)會調查通知后，柳化股份大額未披露關聯(lián)交易有了預處罰結果。據(jù)柳化股份昨日（12月17日）晚間公告，廣西證監(jiān)局發(fā)來《行政處罰事先告知書》，經(jīng)查明柳化股份過去3年內與控股股東柳化集團方面有涉資9億元的關聯(lián)交易未披露，廣西證監(jiān)局擬對公司給予警告，并罰款50萬，對相關高管給予警告并處于8萬~25萬元不等罰款。柳化股份方面告訴記者，如無意外，這或將是證監(jiān)會的最終處罰結果。

柳化股份證券部工作人員羅小姐告訴記者，與控股股東之間大額關聯(lián)交易是因控股股東盈利弱，資金困難，上市公司先借款給其還貸款所致。記者留意到，對于該處罰結果，股東則以開盤漲停的方式“慶祝”。

9億關聯(lián)交易屢遭處罰

2015年對于柳化股份而言可謂多事之秋，《每日經(jīng)濟新聞》記者梳理發(fā)現(xiàn)，公司在一年內兩次遭受上交所通報批評后，如今再次面臨證監(jiān)會處罰。

2015年3月份公司收到中國證監(jiān)會《調查通知書》，因公司信息披露涉嫌違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司進行立案調查。

12月16日，公司收到中國證監(jiān)會廣西監(jiān)管局（以下簡稱廣西證監(jiān)局）下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。經(jīng)查明，柳化股份未按照規(guī)定披露信息，導致2012年和2013年半年報、年報以及2014年半年報信息披露存在重大遺漏。

2012年至2014年上半年，柳化股份多次通過公司本部及下屬子公司賬戶，以銀行轉賬等方式，與公司控股股東柳化集團及其他關聯(lián)方發(fā)生非經(jīng)營性資金往來，發(fā)生金額分別為4.14億元、0.45億元、4.50億元，構成關聯(lián)交易。但柳化股份對此并未履行董事會、股東大會決策程序，也未按規(guī)定在相應期間內的定期報告中進行披露。

廣西證監(jiān)局認為，對柳化股份的違法行為，柳化股份時任董事長廖能成、現(xiàn)任董事長覃永強、現(xiàn)任總經(jīng)理袁志剛和財務總監(jiān)黃吉忠是直接負責的主管人員，監(jiān)事會主席龐邦永是其他直接責任人。

廣西證監(jiān)局擬決定，對柳化股份給予警告，并處以50萬元罰款；對其他直接責任人高管給予警告并處以8萬~25萬元不等罰款。柳化股份及相關高管享有陳述、申辯及要求聽證的權利。

柳化股份表示，公司及相關人員決定放棄陳述、申辯等相關權利。

柳化股份證券部工作人員羅小姐在接受記者采訪時表示，這只是一個廣西證監(jiān)局的預處罰，最終處罰結果還“不好說”，要待證監(jiān)會下發(fā)正式通知。

“放棄申辯的話，估計這個處罰結果跟最終證監(jiān)會的處罰結果差不多。”柳化股份董秘辦另一名工作人員則告訴記者。

除了本次要面臨的證監(jiān)會最終處罰外，柳化股份今年此前也因此遭受上交所通報批評。

今年7月份，由于這筆總計9.1億元違規(guī)非經(jīng)營性資金往來，上交所發(fā)來紀律處分決定書，對柳化股份及相關高管予以通報批評。

股東以開盤漲停“慶祝”

對于大額關聯(lián)交易為何未作披露，柳化股份證券部羅小姐回應“不知道”。

對于為何柳化股份及下屬子公司與控股股東柳化集團方面多次發(fā)生大額關聯(lián)交易，羅小姐表示，近幾年大股東基本將全部優(yōu)良資產(chǎn)轉到上市公司，剩下的氯堿、純堿等都是盈利性非常弱的資產(chǎn)。隨著經(jīng)濟下行，銀行貸款收緊，2013、2014年大股東前期建設貸款又相繼到期，而集團自己本身盈利能力特別弱，現(xiàn)金流不好，最后導致一時半會還不上。“我們是從柳化集團剝離出來的，屬于國企剝離上市。領導決定為了不影響當?shù)氐慕鹑诃h(huán)境，避免出現(xiàn)大面積的貸款違約，上市公司有錢就先幫忙還上，等有錢了再還給我們。”

羅小姐告訴記者，關聯(lián)方占用公司資金已經(jīng)悉數(shù)全部還回。對此公司日前也有公告披露。

自3月份接到證監(jiān)會調查通知以來，柳化股份每月定期發(fā)布退市警示公告， “但是這個月上交所通知我們不用做（退市警示公告）了，按照我們的判斷，處罰決定應該不至于嚴重到導致公司退市。”

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，對于廣西證監(jiān)局的預處罰通知，股東今日則以開盤漲停的方式“慶祝”。在各大股吧中，股東大多認為，處罰結果落地意味著公司不用退市，更意味著公司的定增預案有望推進。

據(jù)了解，今年3月份，柳化股份發(fā)布非公開發(fā)行股票預案，若該預案順利通過，廣西鐵路投資（集團）有限公司（以下簡稱廣西鐵投）將取代柳化集團成為上市公司控股股東，公司有望迎來轉型。

羅小姐告訴記者，由于證監(jiān)會的調查遲遲未落地，加之國資委未下達預案批復，3月份的定增預案至今未有明顯推進。

而對于公司后續(xù)轉型問題，羅小姐表示，3月份的定增募集的資金主要用于償還銀行貸款，“廣西鐵投和上市公司目前就后續(xù)的業(yè)務轉型還沒有深入的探討”。

柳化股份另一名董秘辦工作人員告訴記者，定增涉及大股東股權轉移，短時間內公司仍以化工業(yè)務為主，但估計后續(xù)新控股股東對上市公司也會有新的戰(zhàn)略想法。