證監(jiān)會副主席李超談股市異常波動：理性客觀看待股指期貨

證監(jiān)會正在研究起草專門規(guī)范期貨交易行為的管理辦法；同時(shí)積極配合推進(jìn)《期貨法》立法進(jìn)程

證監(jiān)會副主席李超12月4日在“第十一屆中國(深圳)國際期貨大會”上表示，針對股指期貨交易中暴露出來的問題，證監(jiān)會正在研究起草專門規(guī)范期貨交易行為的管理辦法。

這是李超擔(dān)任證監(jiān)會副主席一職后，首次公開發(fā)表演講。李超介紹，2015年，證監(jiān)會在期貨市場監(jiān)管與發(fā)展方面著力開展了四方面工作。一是嚴(yán)防市場風(fēng)險(xiǎn)，打擊違法違規(guī)。積極應(yīng)對股市和股指期貨市場的復(fù)雜形勢，組織和指導(dǎo)中金所按規(guī)則程序綜合施策，采取了一系列遏制過度投機(jī)的監(jiān)管措施，同時(shí)督促期貨公司穩(wěn)步清理規(guī)范期貨配資活動。針對部分商品期貨品種過度投機(jī)的苗頭，要求商品期貨交易所采取了針對性措施，防范風(fēng)險(xiǎn)于未然。

他透露，今年前11個(gè)月，各期貨交易所共查處異常交易4800余次，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索并移送稽查、公安部門21起。查處了甲醇期貨1501合約、膠合板期貨1502合約等市場操縱案。

二是完善監(jiān)管規(guī)則，推進(jìn)法制建設(shè)。借鑒國際市場程序化交易監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，研究制定《證券期貨市場程序化交易管理辦法》，并指導(dǎo)期貨交易所制定配套實(shí)施細(xì)則。針對股指期貨交易中暴露出來的問題，證監(jiān)會正在研究起草專門規(guī)范期貨交易行為的管理辦法。聯(lián)合全國人大財(cái)經(jīng)委開展中國期貨市場對經(jīng)濟(jì)影響專項(xiàng)課題研究，配合推進(jìn)《期貨法》立法進(jìn)程。

三是積極穩(wěn)妥推進(jìn)市場創(chuàng)新。協(xié)調(diào)推動多個(gè)部委先后出臺了原油期貨相關(guān)配套政策，原油期貨上市準(zhǔn)備工作正在推進(jìn)之中。同時(shí)，加強(qiáng)協(xié)調(diào)溝通，扎實(shí)推進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)試點(diǎn)的準(zhǔn)備工作。

四是深化期貨市場功能發(fā)揮。在有色金屬、油脂油料等領(lǐng)域，期貨市場在穩(wěn)健企業(yè)經(jīng)營、改善產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行機(jī)制、服務(wù)國家產(chǎn)業(yè)政策和宏觀經(jīng)濟(jì)管理等方面的積極作用逐步顯現(xiàn)。

與此同時(shí)，李超表示，證監(jiān)會將積極穩(wěn)妥推進(jìn)創(chuàng)新，不斷完善規(guī)則制度，確保原油期貨順利推出和平穩(wěn)運(yùn)行。積極推進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)試點(diǎn)工作。研究發(fā)展碳排放權(quán)期貨。

“此次股市異常波動，各方對股指期貨爭論比較多，希望市場各方加強(qiáng)對股指期貨功能作用的研究評估，以利于更加理性、客觀地看待股指期貨的作用，遏制過度投機(jī)，發(fā)揮好股指期貨管理風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格發(fā)現(xiàn)的正常功能。”李超說。

推進(jìn)市場各方歸位盡責(zé)，維護(hù)市場秩序穩(wěn)定。期貨交易所要進(jìn)一步完善一線監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)管異常交易、實(shí)控賬戶等，切實(shí)抓好風(fēng)險(xiǎn)控制和維護(hù)市場“三公”。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)要勤勉盡責(zé)，要“了解你的客戶”，維護(hù)交易合規(guī)性，嚴(yán)格落實(shí)開戶實(shí)名制及投資者適當(dāng)性制度。投資者也要認(rèn)真履行如實(shí)承諾及報(bào)告義務(wù)，依法合規(guī)參與交易。同時(shí)，監(jiān)管部門要加快監(jiān)管轉(zhuǎn)型，回歸監(jiān)管本位，健全符合我國國情和國際標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管規(guī)則，加大監(jiān)管執(zhí)法力度，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

促進(jìn)期貨市場功能深化和研究宣傳工作。市場各方要加強(qiáng)對期貨市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)機(jī)制及典型案例的研究總結(jié)與宣傳推廣，爭取社會各方對期貨市場更多的理解和支持，積極營造良好的外部發(fā)展環(huán)境。

積極推進(jìn)期貨市場對外開放與合作。我們不僅要學(xué)習(xí)、借鑒國際同行在產(chǎn)品創(chuàng)新方面的成熟經(jīng)驗(yàn)，也要借鑒他們在市場監(jiān)管方面好的做法，努力打造更加健康、有序、開放的期貨市場。