證監(jiān)會：允許基金參與滬港通 不需具備QDII資格

27日，證監(jiān)會召開例行新聞發(fā)布會，證監(jiān)會發(fā)言人鄧舸在會上發(fā)布《公開募集證券投資基金參與滬港通交易指引》（以下簡稱《指引》），該《指引》自發(fā)布之日起施行。

新聞發(fā)言人表示，此次發(fā)布的《指引》，是根據(jù)《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點若干規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定起草的。《指引》共十條，對基金參與滬港通交易的資格和程序、信息披露、風(fēng)險管理、內(nèi)控制度等提出了具體要求，主要內(nèi)容包括：一是明確基金管理人可以募集新基金，通過滬港通機制投資香港市場股票，不需具備合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）資格；二是《指引》施行前已獲核準或注冊的基金，應(yīng)根據(jù)基金合同約定情況，采取不同的程序參與滬港通；三是要求基金投資遵守法律法規(guī)和基金合同的約定，并按照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行；四是強調(diào)基金參與滬港通交易的信息披露工作；五是明確基金管理人參與滬港通交易的決策制度和風(fēng)險控制要求。新聞發(fā)言人強調(diào)，針對滬港通交易，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定嚴格的授權(quán)管理制度和投資決策流程，基金管理人和托管人應(yīng)當(dāng)強化內(nèi)部控制制度，完善風(fēng)險管理系統(tǒng)，做好人員、制度、業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)等方面準備工作，切實防范有關(guān)風(fēng)險。

新聞發(fā)言人表示，證券投資基金是我國資本市場的主要機構(gòu)投資者，允許基金參與滬港通交易，有利于產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，也有利滬港通業(yè)務(wù)的平穩(wěn)推進和兩地市場的互聯(lián)互通，對提升我國資產(chǎn)管理行業(yè)的國際化水平有著重要的意義，證監(jiān)會積極支持公募基金參與該業(yè)務(wù)并提供良好的制度環(huán)境。為引導(dǎo)基金逐步有序參與滬港通交易，此次發(fā)布的《指引》專門規(guī)定了基金參與滬港通的程序，在《指引》施行前已獲核準或注冊的基金參與滬港通，如果基金合同明確約定可以投資香港股票的，可以通過原有方式或者滬港通方式投資香港股票；如果基金合同沒有約定的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，履行相關(guān)程序；對于《指引》施行后注冊的基金，則要在基金合同等法律文件中約定相關(guān)股票的投資比例和策略，并充分揭示風(fēng)險。

下一步，證監(jiān)會將強化基金參與滬港通交易的監(jiān)管，通過非現(xiàn)場監(jiān)控與現(xiàn)場檢查等多種手段，關(guān)注基金管理人是否按照法律法規(guī)要求以及基金合同的約定開展業(yè)務(wù)。同時，證監(jiān)會還將及時總結(jié)基金參與滬港通交易的相關(guān)經(jīng)驗，根據(jù)實際情況修改完善相關(guān)制度，確?；饏⑴c滬港通交易平穩(wěn)有序進行。