新三板掛牌企業(yè)月底將超1400家

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)表示，已累計接收1600多家股份公司的掛牌申請，目前在審企業(yè)共732家，預計11月底掛牌企業(yè)將超過1400家。為了應對后續(xù)可能出現(xiàn)的“申報高峰”，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)正積極探索機制創(chuàng)新，著力提升掛牌審查效率，推動主辦券商提升推薦工作質(zhì)量，確保掛牌審查工作有序、高效地推進。

在審企業(yè)732家

隨著新三板市場效應的逐步釋放和市場參與熱情的大幅提升，一些前期培育成熟的企業(yè)集中進入申請掛牌實質(zhì)操作階段，今年8-10月出現(xiàn)“申報高峰”，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)3個月累計接收687家股份公司的掛牌申請。目前在審的732家企業(yè)將于11月底至明年1月期間陸續(xù)審查完畢。

8月底前報送掛牌申請材料企業(yè)已基本審查完畢。截至11月21日，9月30日前報送掛牌申請材料企業(yè)的反饋意見已全部發(fā)出。10月31日前報送掛牌申請材料的企業(yè)的反饋意見將于11月30日前陸續(xù)發(fā)出。預計到11月底，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具“同意掛牌函”的企業(yè)數(shù)量將超過1400家。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一直保持與主辦券商等中介機構(gòu)的反饋互動，保證審查工作高效便捷。對于反饋回復的項目，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將以主辦券商為單位，重點審查主辦券商內(nèi)控的組織和落實情況，進行集中討論和會商，對反饋落實完畢且符合掛牌條件的企業(yè)進行快速審查處理。符合條件的將及時獲取全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具的“同意掛牌函”。

提高掛牌推薦質(zhì)量

一年多來，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)積極進行機制創(chuàng)新，堅持以信息披露為核心，努力探索發(fā)揮主辦券商的作用，不斷提高掛牌推薦工作質(zhì)量和效率。近日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在案例總結(jié)的基礎上，對反饋意見進行了標準化處理，對申請掛牌公司的意見分成“公司一般”和“特有問題”兩部分。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具的反饋意見既有一般問題，也有特有問題，沒有機械化地進行反饋操作。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)希望主辦券商對于共性問題形成標準，對同一問題不再重復出現(xiàn)，不斷提高掛牌推薦的工作質(zhì)量。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)本次探索旨在進一步夯實主辦券商制度，強化主辦券商前端的基礎準備工作為后續(xù)的提升掛牌審查效率創(chuàng)造條件，并沒有提高掛牌準入條件和門檻。這一探索要求主辦券商質(zhì)控/內(nèi)核部門負責組織項目組落實反饋意見，引導主辦券商加強內(nèi)部質(zhì)量控制，強化質(zhì)控部門的督查內(nèi)審機制，督促項目組重視并積極落實質(zhì)控/內(nèi)核提出的信息披露問題，提高信披質(zhì)量，從源頭上保證掛牌審查工作效率的提高，切實提高市場運行效率，使掛牌審查工作更加高效便捷。

下一步，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將加強對主辦券商質(zhì)控/內(nèi)核專業(yè)人員和項目人員的督導和培訓，積極發(fā)揮主辦券商內(nèi)控/內(nèi)核的專業(yè)能力和力量，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量和掛牌公司信息披露質(zhì)量。