上證所通知券商沖刺港股通：10月6日前完成上線技術(shù)準(zhǔn)備工作

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 曾子建    

每經(jīng)記者 曾子建

昨日上午，各大券商相繼收到了上證所發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步做好港股通業(yè)務(wù)上線準(zhǔn)備工作的通知》，這也意味著港股通正式上線已經(jīng)進(jìn)入最后沖刺階段。

某券商負(fù)責(zé)滬港通業(yè)務(wù)人士表示，“由于上證所此次對(duì)券商準(zhǔn)備工作的具體時(shí)間點(diǎn)有明確要求，因此這份通知非常重要。”根據(jù)上證所安排的進(jìn)度，上證所要求券商于10月6日前完成用于生產(chǎn)的技術(shù)系統(tǒng)部署和準(zhǔn)備工作。港股通最快上線時(shí)間依然可能是10月13日。

9月底前完成券商現(xiàn)場(chǎng)檢查

據(jù)了解，此次上證所發(fā)布上述“通知”的落款時(shí)間是在9月17日，而相關(guān)券商于昨日正式收到相關(guān)通知。上證所在通知中稱，目前上證所正在按照計(jì)劃有序推進(jìn)港股通業(yè)務(wù)，為便于證券公司做好港股通業(yè)務(wù)相關(guān)準(zhǔn)備工作，對(duì)各準(zhǔn)備事項(xiàng)做進(jìn)一步通知。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲得的通知顯示，最后階段的準(zhǔn)備工作分三階段部署，包括：“目前可開(kāi)展工作”、“《滬港通試點(diǎn)辦法》發(fā)布后可開(kāi)展的工作”，以及“開(kāi)通日期確定后可開(kāi)展的工作”。而在第一部分“目前可開(kāi)展工作”中，對(duì)于券商技術(shù)測(cè)試檢查工作，上證所表示，按照工作安排，將在9月30日前完成券商港股通技術(shù)系統(tǒng)檢查工作。9月30日前未通過(guò)上證所現(xiàn)場(chǎng)檢查的券商，在業(yè)務(wù)開(kāi)通時(shí)將不能參加港股通業(yè)務(wù)。此外，上證所要求尚未提交申請(qǐng)的券商，于9月23日之前提交申請(qǐng)。而對(duì)于9月23日之后提交申請(qǐng)的券商，交易所將在港股通業(yè)務(wù)正式上線開(kāi)通后再安排現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。據(jù)記者了解，交易所對(duì)首批試點(diǎn)券商的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作已于9月初開(kāi)始，目前已有部分券商通過(guò)了現(xiàn)場(chǎng)檢查。

此外，為扎實(shí)做好技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備工作，上證所還要求券商于10月6日前完成用于生產(chǎn)的技術(shù)系統(tǒng)部署和準(zhǔn)備工作。交易所將在國(guó)慶節(jié)后的周末安排在生產(chǎn)環(huán)境中進(jìn)行測(cè)試。為確保生產(chǎn)系統(tǒng)安全，正式宣布開(kāi)通時(shí)點(diǎn)后，或者正式交易上線前10天，交易所將不再安排全天候測(cè)試。具體測(cè)試安排另行通知。

《滬港通試點(diǎn)辦法》即將發(fā)布

早在今年4月29日，上證所便公布了《滬港通試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）》。而在今年8月，上證所經(jīng)過(guò)征求意見(jiàn)后，又發(fā)布了《試點(diǎn)辦法（草案）》，并對(duì)原有征求意見(jiàn)稿進(jìn)行了多達(dá)10多處的修改。目前，相關(guān)草案還將等待證監(jiān)會(huì)最后的批準(zhǔn)。

此次上證所發(fā)布的通知顯示，上證所在獲證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，將正式發(fā)布《滬港通試點(diǎn)辦法》。《滬港通試點(diǎn)辦法》正式公布后，券商就可以開(kāi)展其他準(zhǔn)備工作了，包括投資者準(zhǔn)備工作等。此外，交易所還將發(fā)布《港股通委托協(xié)議必備條款》和《港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)上述必備條款，制定符合公司實(shí)際情況的《港股通委托協(xié)議》和《港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，完善相應(yīng)的具體業(yè)務(wù)流程，并根據(jù)要求做好投資者簽署工作和投資者適當(dāng)性管理以及教育工作。在投資者簽署相關(guān)委托協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)揭示書之后，在業(yè)務(wù)正式開(kāi)通之前，券商還應(yīng)當(dāng)組織投資者在全天候測(cè)試環(huán)境或生產(chǎn)環(huán)境中進(jìn)行測(cè)試。此外，《滬港通試點(diǎn)辦法》發(fā)布后，交易所將及時(shí)發(fā)布《港股通業(yè)務(wù)會(huì)員指南》，券商可開(kāi)始向交易所申請(qǐng)辦理開(kāi)通港股通交易權(quán)限事宜。上述券商人士表示，申請(qǐng)開(kāi)通權(quán)限之后，才意味著試點(diǎn)券商可以正式開(kāi)始運(yùn)行相關(guān)業(yè)務(wù)。

一位準(zhǔn)備參與港股通交易的私募人士表示，從這個(gè)通知的內(nèi)容來(lái)看，券商需要為投資者做的準(zhǔn)備工作比較繁瑣，而這些內(nèi)容都要在《滬港通試點(diǎn)辦法》公布之后才能進(jìn)行。因此，該人士預(yù)計(jì)，很有可能相關(guān)《滬港通試點(diǎn)辦法》即將在國(guó)慶節(jié)前就發(fā)布，否則節(jié)后再發(fā)布的話，時(shí)間就更緊張了。

開(kāi)通日期仍未確定

隨著國(guó)慶節(jié)日益臨近，滬港通正式開(kāi)通日期也成為業(yè)內(nèi)關(guān)注的焦點(diǎn)。根據(jù)上證所發(fā)布的通知，目前，滬港通開(kāi)通還未確定具體日期。上證所表示，將在正式開(kāi)通前組織至少兩次技術(shù)測(cè)試。而在開(kāi)通前一周的周末，將進(jìn)行預(yù)上線模擬交易；開(kāi)通前周末將進(jìn)行通關(guān)測(cè)試。上證所將根據(jù)相關(guān)工作進(jìn)度及時(shí)發(fā)布通知。

有券商人士表示，根據(jù)上證所的上述安排，10月6日前要求券商完成用于生產(chǎn)的技術(shù)系統(tǒng)部署和準(zhǔn)備工作。在正式上線前一周的周末，還將進(jìn)行預(yù)上線模擬交易以及通關(guān)測(cè)試。因此，從此推斷，最快上線的時(shí)間仍然可能是10月13日（星期一），因?yàn)檫@一天的前一周的周末是10月4日和5日。雖然這兩天剛好在國(guó)慶節(jié)假期中間，但由于滬港通的重要意義，所以交易所依然可能選擇在長(zhǎng)假期間進(jìn)行最后的通關(guān)測(cè)試。此前，交易所也常有在節(jié)假日安排測(cè)試的先例。