2014年證券公司分類(lèi)結(jié)果出爐 6家券商被歸為C類(lèi)

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 王一鳴    

每經(jīng)記者 王一鳴

昨日（7月15日）下午，證監(jiān)會(huì)公布了2014年證券公司分類(lèi)結(jié)果。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，從96家券商（今年115家公司中有19家證券公司與其母公司合并評(píng)價(jià)）的分類(lèi)結(jié)果來(lái)看，與2012、2013年情況相同，尚未有證券公司達(dá)到最高級(jí)別AAA級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)較大的C類(lèi)券商則為上海證券、南京證券、光大證券等6家券商。

無(wú)券商達(dá)到AAA級(jí)

證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審、證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，由證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)審議確定了2014年證券公司分類(lèi)結(jié)果。

資料顯示，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類(lèi)11個(gè)級(jí)別。

A、B、C三大類(lèi)中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類(lèi)別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的相對(duì)水平。D類(lèi)、E類(lèi)公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，證券公司分類(lèi)結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門(mén)根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和合規(guī)管理水平，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。

據(jù)悉，證券公司獲得不同的評(píng)級(jí)，相應(yīng)的將得到監(jiān)管層在行政許可、監(jiān)管資源分配等不同的監(jiān)管態(tài)度。

今年參評(píng)的96家證券公司當(dāng)中，獲得A類(lèi)評(píng)級(jí)的有38家，B類(lèi)評(píng)級(jí)52家，C類(lèi)6家。除了申銀萬(wàn)國(guó)、國(guó)泰君安、銀河證券、中金公司等大型券商獲得AA級(jí)別評(píng)級(jí)，其中也有華福證券、國(guó)開(kāi)證券等小券商獲評(píng)AA級(jí)別。

C類(lèi)數(shù)量降為6家

風(fēng)險(xiǎn)較大的C類(lèi)券商去年為17家，今年則降為6家，分別是光大證券、民生證券、南京證券、聯(lián)訊證券、上海證券以及萬(wàn)和證券。對(duì)比去年分類(lèi)結(jié)果可見(jiàn)，去年因陷入10億元資管騙局被上海證監(jiān)局責(zé)令暫停3個(gè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的上海證券，去年為BBB，本次降至CCC級(jí)別。

變動(dòng)最大的莫過(guò)于光大證券，2013年公司評(píng)級(jí)為AA，受“8·16烏龍指”事件影響，此次光大證券從AA降至C級(jí)。

不過(guò)，在經(jīng)歷了近一年整改后，公司業(yè)務(wù)資質(zhì)已得到逐步恢復(fù)。6月25日，光大證券收到中國(guó)人民銀行和外匯交易中心下發(fā)通知，取得首批銀行間債券市場(chǎng)嘗試做市資質(zhì)。7月3日，光大證券獲新業(yè)務(wù)資格，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司發(fā)布公告，同意其作為首批主辦券商在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)。

至7月9日晚間，光大證券公告收到證監(jiān)會(huì)《關(guān)于解除光大證券股份有限公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)限制措施、恢復(fù)受理公司新業(yè)務(wù)申請(qǐng)的決定》。決定中稱(chēng)，經(jīng)核查驗(yàn)收，光大證券已基本完成整改，決定自2014年7月7日起解除對(duì)公司自營(yíng)業(yè)務(wù)采取的限制措施，恢復(fù)受理公司新業(yè)務(wù)的申請(qǐng)。

至此，光大證券長(zhǎng)達(dá)近一年的整改工作塵埃落定，據(jù)光大證券7月8日盤(pán)后公布的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)簡(jiǎn)報(bào)顯示，6月份公司母公司凈利為7570.61萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)93.85%；營(yíng)業(yè)收入為3.704億元，同比增長(zhǎng)140.2%。

光大證券方面此前向記者表示，隨著監(jiān)管限制措施的解禁及業(yè)務(wù)資質(zhì)得到全面恢復(fù)，公司下半年基本面向好，未來(lái)業(yè)績(jī)前景可期。