董事為法定內(nèi)幕知情人 神州泰岳COO須自證清白

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 趙陽(yáng)戈    

每經(jīng)記者 趙陽(yáng)戈

雖然神州泰岳董事兼首席運(yùn)營(yíng)官（COO）翟一兵在5月21日增持自家公司股票時(shí)，給出的理由是基于對(duì)公司未來(lái)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的信心，但半月時(shí)間，股價(jià)上揚(yáng)20%之后公司又宣布獨(dú)家代理EA“FIFA2014巴西世界杯”手游。

分析人士認(rèn)為，兩件事情發(fā)生時(shí)間接近，再加上翟一兵的高管身份，不能不讓人生疑。有律師對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，董事職位是法定內(nèi)幕情況知情人，所以不排除高管有先于公眾獲得對(duì)公司利好消息同時(shí)先行買(mǎi)入的行為，這一行為有內(nèi)幕交易嫌疑。

律師認(rèn)為有內(nèi)幕交易嫌疑

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在深交所上市公司董監(jiān)高及相關(guān)人員持股變動(dòng)情況一欄中，涉及神州泰岳的持股變動(dòng)在今年以來(lái)共有10筆交易，但其中8筆都是相關(guān)人員賣(mài)出記錄，比如公司證券事務(wù)代表張黔山1月23日賣(mài)出188萬(wàn)股；2月10日董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)萬(wàn)能賣(mài)出368萬(wàn)股；2月17日董事齊強(qiáng)賣(mài)出500萬(wàn)股。而年初至今的買(mǎi)入記錄，除前述翟一兵5月21日買(mǎi)入40.08萬(wàn)股外，就只有3月21日董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)萬(wàn)能的“兄弟姐妹”萬(wàn)亮買(mǎi)入1000股的記錄。如此一來(lái)，翟一兵40.08萬(wàn)股買(mǎi)入就更為顯眼。

上海杰賽律師事務(wù)所王志斌律師對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，由于增持者是公司董事兼COO，不排除在發(fā)布會(huì)之前就得知公司獲得相關(guān)手游國(guó)內(nèi)獨(dú)家代理權(quán)一事，并先行買(mǎi)入，從客觀情況來(lái)看，從買(mǎi)入到消息見(jiàn)光，股價(jià)短期也確實(shí)有一定的累計(jì)漲幅，不排除有內(nèi)幕交易嫌疑?！爸灰私獾焦九cEA有接觸，高管就會(huì)對(duì)這個(gè)商業(yè)行為的成功率有一個(gè)自己的判斷，但這對(duì)于公眾來(lái)說(shuō)完全是不知情的”，王志斌律師同時(shí)表示，由于事件對(duì)公司構(gòu)成利好，短期也能看到股價(jià)有一定漲幅，應(yīng)算是重大事件，應(yīng)有相應(yīng)公告，而不僅僅是以發(fā)布會(huì)方式告知。

上海嚴(yán)義明律師事務(wù)所嚴(yán)義明律師對(duì)記者表示，雖然COO這個(gè)稱謂在法律上是找不到出處的，但董事這個(gè)職位卻是法定內(nèi)幕情況知情人，由此來(lái)看，確實(shí)有構(gòu)成內(nèi)幕交易的可能。另外從互動(dòng)平臺(tái)上的問(wèn)答來(lái)看，這個(gè)消息還存在提前泄露情況，提前知道這些內(nèi)幕的人，可能已獲利。

針對(duì)該事件，昨日《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者撥打了神州泰岳董秘黃松浪的電話，想就公司獨(dú)家代理世界杯手游一事了解情況，但黃松浪稱自己剛剛出差回來(lái)，讓記者以公告內(nèi)容為準(zhǔn)；當(dāng)記者告知對(duì)方代理游戲一事沒(méi)有發(fā)布公告，并問(wèn)及后續(xù)是否要發(fā)布相關(guān)公告時(shí)，黃松浪表示要仔細(xì)看一下，不能立即作答；當(dāng)記者試圖進(jìn)一步了解公司是何時(shí)與EA開(kāi)始接觸的情況時(shí)，黃松浪稱自己不方便接聽(tīng)，結(jié)束了與記者的交流。

高管違規(guī)交易有“前科”

更耐人尋味的是，神州泰岳高管在之前買(mǎi)賣(mài)自家公司股票時(shí)，屢陷違規(guī)尷尬。

2013年3月22日，副總經(jīng)理許芃先后分四筆賣(mài)出公司股票5萬(wàn)股、賣(mài)出10萬(wàn)股、買(mǎi)入7350股、賣(mài)出10萬(wàn)股。而當(dāng)時(shí)神州泰岳2012年年報(bào)的原預(yù)約時(shí)間為2013年3月26日，后申請(qǐng)延期時(shí)限為4月26日。深交所認(rèn)為，高管許芃的行為構(gòu)成了敏感期買(mǎi)賣(mài)公司股票以及《證券法》第四十七條所界定的短線交易行為，因此該高管于2013年9月3日收到深交所通報(bào)批評(píng)處分。

2014年，公司也有高管因類似問(wèn)題被批評(píng)。據(jù)公開(kāi)信息顯示，神州泰岳預(yù)約于2014年3月18日披露2013年年報(bào)，公司董事齊強(qiáng)因個(gè)人財(cái)務(wù)需要計(jì)劃減持部分公司股票，在2月17日減持股份前，齊強(qiáng)與公司董秘黃松浪進(jìn)行報(bào)備及確認(rèn)，但黃松浪忽視2月僅有28天的客觀情況，明確告知齊強(qiáng)可以減持股份。2月17日，齊強(qiáng)以每股30.74元的均價(jià)減持500萬(wàn)股，減持金額1.54億元。深交所認(rèn)為，齊強(qiáng)的減持構(gòu)成了敏感期買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為，雖然齊強(qiáng)事后自愿向公司繳納153.7萬(wàn)元罰款，但仍違反相關(guān)規(guī)則，深交所給予了通報(bào)批評(píng)處分。同時(shí)，董秘黃松浪因未認(rèn)真履行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，未能核查發(fā)現(xiàn)上述股份減持存在不當(dāng)情形并及時(shí)通知齊強(qiáng)，對(duì)齊強(qiáng)減持股份違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任，亦被深交所給予通報(bào)批評(píng)處分。該處分公布日為2014年4月29日。

在4月29日接到通報(bào)批評(píng)后不足一個(gè)月的時(shí)間內(nèi)，神州泰岳董事兼COO翟一兵又出現(xiàn)了令投資者和律師質(zhì)疑的相關(guān)交易，分析人士認(rèn)為，面對(duì)普通投資者，COO及公司方面應(yīng)自證清白。