證監(jiān)會(huì)受理舉報(bào)材料 國(guó)創(chuàng)能源被指非法集資

每經(jīng)編輯 鄭佩珊    

每經(jīng)記者 鄭佩珊

優(yōu)道投資兌付違約事件有了最新進(jìn)展。昨日（3月13日）中午，多名優(yōu)道投資的投資者收到了其董事長(zhǎng)楊志琴發(fā)來(lái)的消息：“上市公司會(huì)公告，法人簽字和公章都有，這次賴不掉，必須承認(rèn)。”就在昨日晚間，國(guó)創(chuàng)能源（600145，收盤價(jià)4.72元）公告，公司確實(shí)收到了優(yōu)道投資的融資轉(zhuǎn)款。

“上市公司連證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)其定向增發(fā)的批文都沒(méi)有拿到就從社會(huì)上募集資金，這種行為屬于非法集資，如果這筆資金拿不回來(lái)，上市公司、實(shí)際控制人就有合伙詐騙的嫌疑。”嚴(yán)義明律師事務(wù)所嚴(yán)義明律師向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者指出。

巨額資金流入國(guó)創(chuàng)能源/

由于優(yōu)道投資處于四面楚歌的境地，與其合作的上市公司、委托銀行、以及擔(dān)保方紛紛站出來(lái)撇清關(guān)系；而優(yōu)道投資始終堅(jiān)稱，其募集的資金已經(jīng)轉(zhuǎn)給上市公司，其出示的證據(jù)之一就是一份有托管銀行蓋章的銀行流水賬單，收款方是國(guó)創(chuàng)能源。

優(yōu)道投資的資料顯示，其以國(guó)創(chuàng)能源定向增發(fā)為由頭，向社會(huì)公開發(fā)行的產(chǎn)品 “優(yōu)盈1號(hào)·國(guó)創(chuàng)能源定增投資基金”共兩期，募集資金在7億元左右。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲得的相關(guān)證據(jù)也顯示，優(yōu)道投資確實(shí)通過(guò)多次分批打款，向國(guó)創(chuàng)能源賬戶先后匯入多筆款項(xiàng)。其中較早的一筆匯款，就是優(yōu)道投資管理的富義基金，通過(guò)天津銀行上海分行，向國(guó)創(chuàng)能源開在渤海銀行上海靜安支行的賬戶付款4000萬(wàn)元，日期是2012年12月3日。

此前，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》曾向國(guó)創(chuàng)能源董秘王強(qiáng)核實(shí)這一情況，他明確向記者表示，上市公司層面未與優(yōu)道投資有任何合作。

然而，國(guó)創(chuàng)能源在最新公告中承認(rèn)，董事長(zhǎng)周劍云于2012年6月20日代表公司分別與陳世達(dá)、貴州陽(yáng)洋礦業(yè)投資有限公司 （以下簡(jiǎn)稱陽(yáng)洋礦業(yè)）、優(yōu)道投資簽訂了《委托融資協(xié)議書》、《融資服務(wù)框架協(xié)議》（上述兩協(xié)議未提交公司董事會(huì)和股東會(huì)審批）。國(guó)創(chuàng)能源在優(yōu)道投資融資過(guò)程中提供了監(jiān)管賬戶。協(xié)議約定，陳世達(dá)委托陽(yáng)洋礦業(yè)代理融資事宜。

其中，《委托融資協(xié)議書》由陳世達(dá)、陽(yáng)洋礦業(yè)、國(guó)創(chuàng)能源三方簽訂，陳世達(dá)委托陽(yáng)洋礦業(yè)投資有限公司代理融資事宜；《融資服務(wù)框架協(xié)議》由陽(yáng)洋礦業(yè)、優(yōu)道投資、國(guó)創(chuàng)能源三方簽訂，國(guó)創(chuàng)能源為本次融資提供監(jiān)管賬戶，融資額度為10億元，但實(shí)際融資額以陽(yáng)洋礦業(yè)與優(yōu)道投資及其合伙企業(yè)實(shí)際融資額度為準(zhǔn)。國(guó)創(chuàng)能源承諾定向增發(fā)成功后，確保上海優(yōu)道投資15億元的認(rèn)購(gòu)份額不變。

陳世達(dá)何許人也？國(guó)創(chuàng)能源定向增發(fā)擬收購(gòu)的資產(chǎn)，就是香港商人陳世達(dá)擁有的、位于美國(guó)田納西州的THC（TripleHCoal，LLC）煤礦資產(chǎn)。

律師：國(guó)創(chuàng)能源涉嫌非法集資/

根據(jù)國(guó)創(chuàng)能源自己的說(shuō)法，“協(xié)議各方承諾，本次融資只能用于參與認(rèn)購(gòu)公司定向增發(fā)份額及定向增發(fā)收購(gòu)資產(chǎn)的費(fèi)用。”這也意味著這筆錢屬于?？顚Ｓ?，但由于國(guó)創(chuàng)能源的定向增發(fā)流產(chǎn)，這筆款項(xiàng)原本應(yīng)該牢牢地鎖定在監(jiān)管賬戶之上。

但在簽署了上述協(xié)議之后，優(yōu)道投資通過(guò)發(fā)行國(guó)創(chuàng)能源定增基金，將募集資金打給國(guó)創(chuàng)能源監(jiān)管賬戶。隨后，國(guó)創(chuàng)能源根據(jù)陳世達(dá)、陽(yáng)洋礦業(yè)委托對(duì)上述資金進(jìn)行了劃轉(zhuǎn)。

這筆巨額資金由優(yōu)道投資向國(guó)創(chuàng)能源提供，用途也十分明確——只能用于定向增發(fā)。然而上市公司卻根據(jù)陳世達(dá)、陽(yáng)洋礦業(yè)委托將這筆錢劃轉(zhuǎn)出去。對(duì)此，嚴(yán)義明律師指出，如果沒(méi)有優(yōu)道投資的同意，上市公司是不允許也沒(méi)有資格動(dòng)用這筆錢。“募集資金的主體是上市公司，上市公司必須承擔(dān)主要責(zé)任，上市公司這一做法涉及非法募集資金。”

“正常來(lái)說(shuō)這筆錢就不應(yīng)該募集，公開募集資金要在證監(jiān)會(huì)批復(fù)之后才可以實(shí)施，不然就是非法募集資金。如今證監(jiān)會(huì)沒(méi)有批復(fù)，錢就應(yīng)該還回來(lái)，如果還不回來(lái)，就是以非法占用他人資金為目的，涉嫌集資詐騙罪，負(fù)有刑事責(zé)任。”嚴(yán)義明律師進(jìn)一步分析道。

錦天城律師事務(wù)所高級(jí)合伙人沈國(guó)權(quán)指出，“既然未通過(guò)優(yōu)道投資的允許，上市公司自己動(dòng)用了這筆資金，那么上市公司就需要給優(yōu)道投資賠付所有資金。”若國(guó)創(chuàng)能源無(wú)法兌付，將面臨被控刑事詐騙的風(fēng)險(xiǎn)。

優(yōu)道投資如今具體融了多少資金，又給國(guó)創(chuàng)能源轉(zhuǎn)了多少資金？國(guó)創(chuàng)能源表示，協(xié)議的融資額度為10億元，但實(shí)際融資額目前還需核實(shí)。根據(jù)優(yōu)道投資發(fā)行的兩款產(chǎn)品計(jì)算，這筆融資總額接近7億元。

投資者狀告至證監(jiān)會(huì)/

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，優(yōu)道投資的多位投資者從全國(guó)各地已經(jīng)達(dá)到北京，目前已經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交了相關(guān)材料，并向證監(jiān)會(huì)舉報(bào)國(guó)創(chuàng)能源涉嫌非法集資。證監(jiān)會(huì)方面也已經(jīng)確定接收了材料，其中包括國(guó)創(chuàng)能源與優(yōu)道投資之間的匯款證明等。隨后，證監(jiān)會(huì)告知投資者15天之內(nèi)會(huì)進(jìn)行回復(fù)。

優(yōu)道投資的項(xiàng)目涉及全國(guó)各地上百名投資者，每位投資者的資金都在50萬(wàn)元以上。“購(gòu)買優(yōu)道產(chǎn)品的錢不僅僅是我一個(gè)人的，還涉及我們家兩個(gè)親戚，年紀(jì)都很大了，所有身家都交給我來(lái)理財(cái)，如今到期難以兌付，我根本不敢告訴我們家的親戚。”X先生從證監(jiān)會(huì)出來(lái)之后向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》表示，如今這筆錢去了哪？?jī)?yōu)道投資能否兌現(xiàn)？一點(diǎn)信息都無(wú)法掌握。X先生表示自己一直處于焦灼不安的狀態(tài)。這樣的狀態(tài)不僅僅只有X先生一人，此次來(lái)京的多位投資者都表示苦不堪言。

事實(shí)上，今年1月，貴州證監(jiān)局稱，將對(duì)國(guó)創(chuàng)能源信息披露違規(guī)及現(xiàn)金流造假進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，如今這項(xiàng)調(diào)查并無(wú)最新進(jìn)展披露。

《《《

延伸閱讀

國(guó)創(chuàng)能源董秘說(shuō)法與澄清公告相悖

每經(jīng)記者 趙笛

2月27日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》刊發(fā)《國(guó)創(chuàng)能源定增擱淺后遺癥：4億理財(cái)產(chǎn)品違約索款無(wú)門》，對(duì)上海優(yōu)道投資打著國(guó)創(chuàng)能源定向增發(fā)的旗號(hào)募集資金，最終卻出現(xiàn)了在定增未能成行、項(xiàng)目到期無(wú)法歸還本金的情況進(jìn)行了報(bào)道。

在記者的采訪過(guò)程中，優(yōu)道投資的工作人員明確表示，4個(gè)億的資金轉(zhuǎn)給了國(guó)創(chuàng)能源。對(duì)此，記者電話采訪了國(guó)創(chuàng)能源董秘王強(qiáng)。在問(wèn)到“優(yōu)道投資定增融資和公司事先有沒(méi)有溝通”時(shí)，王強(qiáng)表示“上市公司沒(méi)有作出決議要讓優(yōu)道投資發(fā)產(chǎn)品。上市公司這塊沒(méi)有和優(yōu)道有過(guò)聯(lián)系。”

當(dāng)問(wèn)到 “國(guó)創(chuàng)能源與優(yōu)道投資之間有沒(méi)有簽訂定增項(xiàng)目的融資協(xié)議”時(shí)，王強(qiáng)表示，“這個(gè)事情我從來(lái)沒(méi)聽說(shuō)過(guò)，這還是第一次聽你說(shuō)起這個(gè)事。”

在回答 “優(yōu)道投資和上市公司到底有沒(méi)有關(guān)系”這一問(wèn)題時(shí)，王強(qiáng)也明確回復(fù)“沒(méi)有。我們和優(yōu)道投資沒(méi)有任何關(guān)系。優(yōu)道投資和我們沒(méi)有任何合作項(xiàng)目。”

在上次的采訪中，王強(qiáng)一直在強(qiáng)調(diào)，優(yōu)道投資與上市公司層面不會(huì)有任何對(duì)接。然而，昨日晚間國(guó)創(chuàng)能源發(fā)布的澄清公告表明，王強(qiáng)上述說(shuō)法與事實(shí)相悖。

公告顯示，國(guó)創(chuàng)原擬在上海設(shè)立辦事處，公司董事長(zhǎng)周劍云曾與優(yōu)道協(xié)商過(guò)租用其辦公室事宜，且周劍云于2012年6月20日代表公司與包括上海優(yōu)道投資、貴州陽(yáng)洋礦業(yè)在內(nèi)的多方簽訂了 《委托融資協(xié)議書》、《融資服務(wù)框架協(xié)議》。而且國(guó)創(chuàng)能源在上海優(yōu)道融資過(guò)程中提供了監(jiān)管賬戶，且有時(shí)任董事田盛為的簽字。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在此前的采訪中，優(yōu)道投資稱富義投資的資金托管和監(jiān)管銀行是渤海銀行，但渤海銀行隨后予以了否認(rèn)。如今，國(guó)創(chuàng)能源最新的澄清公告表明，資金監(jiān)管方實(shí)為國(guó)創(chuàng)能源。

還值得注意的是，在國(guó)創(chuàng)能源2012年報(bào)、2013中報(bào)里，均沒(méi)有體現(xiàn)這筆4億元的巨款，公司的定期報(bào)告涉嫌虛假陳述，其審計(jì)機(jī)構(gòu)天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所恐難辭其咎。