上交所中金所回應楊劍波說法 稱有諸多不實之處

上海證券交易所和中國金融期貨交易所19日晚間對光大證券(601788)烏龍事件當事人楊劍波的有關(guān)說法進行了回應。

上海證券交易所稱，已注意到近日媒體對楊劍波有關(guān)“8·16”事件陳述的報道。楊劍波關(guān)于本所的說法有諸多不實之處。在行政訴訟程序中，本所將按有關(guān)要求，以適當方式向有關(guān)方面提交事實和證據(jù)材料。

中金所有關(guān)部門負責人在接受新華社記者采訪時稱，我們已經(jīng)關(guān)注到近日一些媒體的報道和討論，也注意到有關(guān)當事人關(guān)于中金所的說法存在曲解和不實。中金所作為市場的組織者和自律監(jiān)管者，發(fā)現(xiàn)個別市場主體交易行為出現(xiàn)較大變化，及時通過電話等方式詢問，催促提供交易策略說明，提醒遵守交易規(guī)則，屬于正當履行監(jiān)管職責。中金所當天也對其他交易量較大的會員和客戶進行了監(jiān)管提醒。

2013年8月16日，光大證券因巨額錯單交易引發(fā)Ａ股市場劇烈波動，其在股指期貨市場進行的對沖操作被證監(jiān)會認定為內(nèi)幕交易。證監(jiān)會對光大證券作出沒收非法所得、罰款逾5．2億元的重罰，包括時任光大證券策略投資部總經(jīng)理楊劍波在內(nèi)的四名責任人被處罰金及終身市場禁入。

本月18日，楊劍波起訴中國證監(jiān)會處罰行為違反法律規(guī)定、侵犯其合法權(quán)利一案，已被北京市第一中級人民法院受理。

這一事件成為近期社會關(guān)注的焦點。一些報道援引楊劍波的陳述稱，光大證券的對沖行為系“上海證監(jiān)局、上海證券交易所事先知情但并不阻止”，并“在中國金融期貨交易所指導下完成”。