深交所嚴(yán)防炒新 嚴(yán)密監(jiān)控新股異常交易

⊙記者劉偉○編輯李劍鋒 1月21日，3家中小企業(yè)板、5家創(chuàng)業(yè)板共8家公司股票將在深交所上市交易。這是此次發(fā)行制度改革進(jìn)程中深市首批新股上市，受到市場(chǎng)廣泛關(guān)注。深交所指出，新股上市初期過(guò)度炒作，不僅扭曲股票二級(jí)市場(chǎng)定價(jià)，也會(huì)影響后續(xù)IPO詢(xún)價(jià)，進(jìn)而影響新股發(fā)行制度改革的順利進(jìn)行。歷史數(shù)據(jù)表明，盲目參與新股上市初期炒作的投資者，最終往往高位套牢，成為“炒新”的受害者。 首日參與炒新賬戶(hù)普遍虧損 統(tǒng)計(jì)顯示，2009年7月以來(lái)，深市共有783只新股上市，到去年末，有一半的股票跌破上市首日收盤(pán)價(jià)，特別是首日漲幅超過(guò)100%的53只股票中，38只股票跌破上市首日收盤(pán)價(jià)，平均跌幅36.73%，最大跌幅達(dá)73.69%。首日參與炒新賬戶(hù)普遍虧損，尤其是初次參與炒新賬戶(hù)虧損更為嚴(yán)重。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2011年、2012年新股上市首日買(mǎi)入賬戶(hù)中，截至2012年底虧損賬戶(hù)占比分別為65%和56%，賬戶(hù)平均虧損率為10%。近年來(lái)炒新最大賬戶(hù)虧損1400萬(wàn)元，單個(gè)賬戶(hù)最大虧損率58%。 遏制新股過(guò)度炒作 為防范新股上市首日交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)正常交易秩序，深交所于2013年12月13日發(fā)布《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票上市首日盤(pán)中臨時(shí)停牌制度等事項(xiàng)的通知》，重點(diǎn)調(diào)整和完善了新股上市首日開(kāi)盤(pán)價(jià)格形成機(jī)制，防范新股上市首日開(kāi)盤(pán)期間價(jià)格漲幅過(guò)大，促進(jìn)一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)均衡協(xié)調(diào)健康發(fā)展。 為配合新股發(fā)行制度改革，切實(shí)落實(shí)中小投資者權(quán)益保護(hù)，深交所還采取了多項(xiàng)舉措防范新股過(guò)度炒作，一是開(kāi)展“深化遏制炒新”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，引導(dǎo)會(huì)員系統(tǒng)梳理“炒新”活躍賬戶(hù)、虧損賬戶(hù)等客戶(hù)數(shù)據(jù)，建立炒新賬戶(hù)分類(lèi)管理與風(fēng)險(xiǎn)警示機(jī)制；二是通過(guò)“中小投資者走進(jìn)營(yíng)業(yè)部”活動(dòng)以及推出“新股上市首日防爆炒”互動(dòng)體驗(yàn)欄目等多種方式，強(qiáng)化投資者炒新風(fēng)險(xiǎn)教育；三是專(zhuān)門(mén)開(kāi)發(fā)“新股異常交易行為監(jiān)控模塊”，提升新股交易監(jiān)控智能化水平，重點(diǎn)監(jiān)控利用資金優(yōu)勢(shì)影響股價(jià)的交易行為。 嚴(yán)密監(jiān)控新股異常交易 針對(duì)本次上市新股，深交所堅(jiān)持“依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管”理念，強(qiáng)化新股上市初期盤(pán)中監(jiān)控，采取遞進(jìn)監(jiān)管措施，嚴(yán)厲打擊涉嫌市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為。一是對(duì)前期梳理出的300余個(gè)“重點(diǎn)監(jiān)控賬戶(hù)”交易行為設(shè)置報(bào)警重點(diǎn)監(jiān)控；二是對(duì)存在虛假申報(bào)、高價(jià)申報(bào)、大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或頻繁撤銷(xiāo)申報(bào)等深交所《交易規(guī)則》第六章規(guī)定的異常交易行為的賬戶(hù)及時(shí)采取監(jiān)管措施；三是對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)盤(pán)中限制當(dāng)日交易，及時(shí)遏制各類(lèi)市場(chǎng)操縱行為；四是針對(duì)涉嫌違法違規(guī)的異常交易賬戶(hù)及時(shí)上報(bào)證監(jiān)會(huì)查處。 深交所再次提醒廣大投資者，切實(shí)認(rèn)清新股上市初期炒作的風(fēng)險(xiǎn)與危害，認(rèn)真分析公司基本面，切忌盲目炒新，謹(jǐn)記理性投資，共同營(yíng)造良好的證券市場(chǎng)投資環(huán)境。