光大證券收5.2億罰單

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 許金民    

每經(jīng)記者 許金民

因“烏龍指事件”被定性為內(nèi)幕交易，昨日光大證券（601788，收盤價(jià)8.51元）收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，處罰金額高達(dá)5.2億元。有了這份決定書，投資者現(xiàn)在終于有了起訴及索賠的依據(jù)。

光大證券今日公告，11月14日，公司收到證監(jiān)會 《行政處罰決定書》。該決定書指出，依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對光大證券內(nèi)幕交易違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，“光大證券在進(jìn)行ETF套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元的巨量資金申購180ETF成份股，實(shí)際成交72.7億元”為內(nèi)幕信息，光大證券于8月16日下午將所持股票轉(zhuǎn)換為180ETF、50ETF并賣出的行為，和2013年8月16日下午賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計(jì)6240張的行為，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。

證監(jiān)會決定，沒收光大證券ETF及股指期貨內(nèi)幕交易違法所得，并處以違法所得5倍的罰款，兩項(xiàng)合計(jì)5.23億元。對直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，并各罰款60萬元，終身證券市場禁入及期貨市場進(jìn)入。

至于時任光大證券董事會秘書梅鍵，證監(jiān)會認(rèn)為他存在信息誤導(dǎo)行為，責(zé)令改正，并處以20萬元罰款。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，“光大烏龍指”事發(fā)當(dāng)天，梅鍵在接受媒體采訪時曾否認(rèn)此事，事后他解釋當(dāng)時正在吃飯。若事實(shí)果真如此，只能說這頓飯的代價(jià)實(shí)在太高！