逾三成在審IPO企業(yè)提交終止審查申請

證監(jiān)會新聞發(fā)言人11日在新聞發(fā)布會上表示，證監(jiān)會于2012年年底啟動的首發(fā)公司財務(wù)會計信息專項檢查工作，歷經(jīng)發(fā)行人及中介機構(gòu)自查、發(fā)行審核部門對自查報告進行審閱、證監(jiān)會組織經(jīng)驗豐富的會計師進行抽查等三個階段，目前現(xiàn)場檢查工作已完成，相關(guān)意見陸續(xù)反饋給發(fā)行人和中介機構(gòu)。本次檢查過程中，共622家企業(yè)提交自查報告，268家企業(yè)提交終止審查申請，終止審查數(shù)量占此前在審IPO企業(yè)家數(shù)的30.49%。今后，證監(jiān)會將進一步加強和改進監(jiān)管工作，提升發(fā)行監(jiān)管工作的有效性。

新聞發(fā)言人說，證監(jiān)會支持符合條件的機構(gòu)參與公募基金行業(yè)，促進公募基金向財富管理機構(gòu)全面升級轉(zhuǎn)型，鼓勵業(yè)務(wù)創(chuàng)新和市場競爭，形成開放、包容、多元的資產(chǎn)管理體系。浙江阿里巴巴電子商務(wù)有限公司入股天弘基金，需要符合基金法等規(guī)定的股東條件，并履行必要的公司內(nèi)部決策程序和中國證監(jiān)會的審批程序。對天弘基金管理有限公司變更股東、注冊資本的申請，證監(jiān)會將在收到其申請材料后按照新基金法和證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定予以審核，依法作出決定。

證監(jiān)會正在抓緊研究制定公募基金管理人的監(jiān)管規(guī)則，修訂后的《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》已向社會公開征求意見。證監(jiān)會將根據(jù)市場發(fā)展需要不斷細(xì)化和完善相關(guān)政策，為公募基金行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造更加開放包容、公平競爭的市場環(huán)境，推動包括基金公司在內(nèi)的各類資產(chǎn)管理機構(gòu)發(fā)展壯大。

秋盛資源違法違規(guī)問題線索已移交稽查部門

在通報IPO財務(wù)專項檢查開展情況時，新聞發(fā)言人介紹，通過對自查報告的審閱及抽查工作，發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)存在財務(wù)基礎(chǔ)較為薄弱、內(nèi)部控制質(zhì)量有待提高、會計處理不恰當(dāng)、招股說明書財務(wù)信息披露針對性不足等情況；部分中介機構(gòu)在執(zhí)業(yè)過程中未嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，核查程序不到位，未能保持必要的執(zhí)業(yè)敏感和謹(jǐn)慎性等情況。對這類問題，發(fā)行監(jiān)管部門會通過反饋意見向發(fā)行人和中介機構(gòu)明確提出，要求整改落實。檢查中還發(fā)現(xiàn)個別企業(yè)存在體外資金循環(huán)、虛構(gòu)交易或代墊成本、虛增業(yè)績等違法違規(guī)問題的線索。其中，河南天豐節(jié)能板材科技股份有限公司、廣東秋盛資源股份有限公司已移交稽查部門，其他涉及弄虛作假的公司，發(fā)行監(jiān)管部門將嚴(yán)格對照相關(guān)立案標(biāo)準(zhǔn)，符合標(biāo)準(zhǔn)的，將移送稽查部門。

業(yè)內(nèi)人士介紹，秋盛資源的主承銷商為平安證券。該項目是平安證券在此次IPO財務(wù)專項檢查中唯一被抽查的項目。

新聞發(fā)言人指出，提高首發(fā)信息披露質(zhì)量是一項需要長抓不懈的任務(wù)，不會通過一次專項檢查活動就解決全部問題。今后，證監(jiān)會將進一步加強和改進監(jiān)管工作，提升發(fā)行監(jiān)管工作的有效性。一是充實和細(xì)化首發(fā)信息披露規(guī)則，強化披露要求；二是建立監(jiān)督檢查的長效機制，在發(fā)審會前對中介機構(gòu)底稿進行抽查；三是要求保薦機構(gòu)加強內(nèi)核制度建設(shè)，將原由證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部門主持的問核工作關(guān)口前移；四是進一步加大社會監(jiān)督力度，將預(yù)披露時點提前到受理即預(yù)披露；五是加大對違法違規(guī)行為的查處力度，目前稽查部門已制定了立案標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)行監(jiān)管部門將總結(jié)日常監(jiān)管經(jīng)驗，特別是本次專項檢查積累的經(jīng)驗，認(rèn)真執(zhí)行立案標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)線索，立即移送稽查部門。

授權(quán)派出機構(gòu)不會一放了之

新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會授權(quán)各派出機構(gòu)行使行政處罰權(quán)不會一放了之。對派出機構(gòu)行政處罰工作的監(jiān)督和指導(dǎo)將成為會機關(guān)相關(guān)部門的重要職責(zé)，行使處罰權(quán)的工作也是對派出機構(gòu)依法行政工作考核的重要組成部分。

當(dāng)前，證監(jiān)會派出機構(gòu)垂直管理，人、財、物獨立于地方，能夠貫徹證監(jiān)會各項政策措施，在監(jiān)督制衡等機制落實到位的基礎(chǔ)上，各派出機構(gòu)將嚴(yán)格、嚴(yán)肅執(zhí)法，依法、公平、公正實施好行政處罰工作。

證監(jiān)會已制定了證券違法行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，下一步還將繼續(xù)予以完善和細(xì)化，派出機構(gòu)在審理案件的時候，必須予以遵守。