上海自貿(mào)區(qū)金融業(yè)負(fù)面清單推出

每經(jīng)記者 裴文斐 發(fā)自上海

9月30日凌晨，上海市人民政府公布《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2013年）》。列明中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱“自貿(mào)試驗區(qū)”）內(nèi)對外商投資項目和設(shè)立外商投資企業(yè)采取的與國民待遇等不符的準(zhǔn)入措施。其中金融業(yè)包括：

限制投資銀行、財務(wù)公司、信托公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司。

限制投資保險公司（含集團(tuán)公司，壽險公司外方投資比例不超過50%），保險中介機(jī)構(gòu)（含保險經(jīng)紀(jì)、代理、公估公司），保險資產(chǎn)管理公司。

限制投資證券公司（外方參股比例不超過49%，初設(shè)時業(yè)務(wù)范圍限于股票（包括人民幣普通股、外資股）和債券（包括政府債券、公司債券）的承銷與保薦、外資股的經(jīng)紀(jì)、債券（包括政府債券、公司債券）的經(jīng)紀(jì)和自營，持續(xù)經(jīng)營2年以上符合相關(guān)條件的，可申請擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍）；證券投資基金管理公司（外方參股比例不超過49%）；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)（僅限港、澳證券公司，參股比例不超過49%）；期貨公司（僅限港、澳服務(wù)提供者，參股比例不超過49%）。

投資小額貸款公司、融資性擔(dān)保公司須符合相關(guān)規(guī)定。

投資融資租賃公司的外國投資者總資產(chǎn)不得低于500萬美元；公司注冊資本不低于1000萬美元，高級管理人員應(yīng)具有相應(yīng)專業(yè)資質(zhì)和不少于3年從業(yè)經(jīng)驗。

上海市人民政府指出，對負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，將外商投資項目由核準(zhǔn)制改為備案制（國務(wù)院規(guī)定對國內(nèi)投資項目保留核準(zhǔn)的除外）；將外商投資企業(yè)合同章程審批改為備案管理。

同時，除列明的外商投資準(zhǔn)入特別管理措施，禁止（限制）外商投資國家以及中國締結(jié)或者參加的國際條約規(guī)定禁止（限制）的產(chǎn)業(yè)，禁止外商投資危害國家安全和社會安全的項目，禁止從事?lián)p害社會公共利益的經(jīng)營活動。

此外，自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的外資并購、外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資、境外投資者以其持有的中國境內(nèi)企業(yè)股權(quán)出資，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定要求；涉及國家安全審查、反壟斷審查的，按照相關(guān)規(guī)定辦理。

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資者在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)投資參照負(fù)面清單執(zhí)行。內(nèi)地與香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)《關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》及其補充協(xié)議、《海峽兩岸經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》及其后續(xù)《海峽兩岸服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》、我國簽署的自貿(mào)協(xié)定中適用于自貿(mào)試驗區(qū)并對符合條件的投資者有更優(yōu)惠的開放措施的，按照相關(guān)協(xié)議或協(xié)定的規(guī)定執(zhí)行。

根據(jù)外商投資法律法規(guī)和自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展需要，負(fù)面清單將適時進(jìn)行調(diào)整。

上海自貿(mào)區(qū)管委會常務(wù)副主任戴海波昨日在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)的情況說明會表示，負(fù)面清單共涉及18個門類、190條管理措施，約占試驗區(qū)內(nèi)1069個小經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類的17.8%，對于未列入負(fù)面清單的外商投資一般項目，最快4天可以拿到營業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)代碼和營業(yè)登記。

所謂負(fù)面清單，是給不開放的行業(yè)和受限制的商業(yè)活動列一個清單，明確哪些領(lǐng)域和行業(yè)是限制或禁止外商活動。