證監(jiān)會(huì)：光大異常交易案正移交相關(guān)部門(mén)審理

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 蒙湘林    

每經(jīng)記者 蒙湘林

上周五（8月23日），證監(jiān)會(huì)召開(kāi)例行新聞發(fā)布會(huì)，證監(jiān)會(huì)就光大證券自營(yíng)異常事件作了進(jìn)展通報(bào)，表示將對(duì)其展開(kāi)立案調(diào)查工作，但對(duì)于股指期貨、國(guó)債期貨和有關(guān)基金公司的態(tài)度保持不變。

IPO企業(yè)PE視同一般股東

日前有媒體報(bào)道稱(chēng)，國(guó)家發(fā)改委暫停PE基金備案，導(dǎo)致PE基金所投企業(yè)IPO申請(qǐng)受到影響。針對(duì)這一情況，23日證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)受理和審核企業(yè)IPO申請(qǐng)時(shí)，如果申請(qǐng)企業(yè)股東存在PE基金，視同一般股東對(duì)待，該P(yáng)E基金是否已在國(guó)家發(fā)展改革委或地方政府部門(mén)備案與企業(yè)IPO發(fā)行條件無(wú)關(guān)。

這一表態(tài)讓不少參與了Pre-IPO業(yè)務(wù)的PE機(jī)構(gòu)長(zhǎng)舒一口氣，深圳一位從事私募股權(quán)基金的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示：“現(xiàn)在PE基金退出成為行業(yè)難點(diǎn)，雖然拓展了并購(gòu)等方面渠道，但新股發(fā)行上市仍是最為重要的退出方式，監(jiān)管層上述態(tài)度對(duì)PE機(jī)構(gòu)無(wú)疑具有積極影響。”

否認(rèn)期指推出后致多空失衡

在證監(jiān)會(huì)上周五的新聞發(fā)布會(huì)上，發(fā)言人還就光大證券自營(yíng)交易異常事件進(jìn)行了進(jìn)展通報(bào)。發(fā)言人表示，關(guān)于光大證券異常交易案，證監(jiān)會(huì)調(diào)查取證工作已基本完成，目前正在移交會(huì)內(nèi)相關(guān)部門(mén)審理?？紤]該案屬新型案件，為慎重起見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)正組織有關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行論證咨詢(xún)，待相關(guān)程序完成后，將盡快公布處理結(jié)果。成都一位私募人士對(duì)此表示，光大證券的烏龍事件目前看還是個(gè)案，證監(jiān)會(huì)的對(duì)于國(guó)債期貨和股指期貨并沒(méi)有予以否定，而是繼續(xù)認(rèn)可和鼓勵(lì)。

對(duì)于光大證券事件是否將延誤國(guó)債期貨的推出的問(wèn)題，發(fā)言人表示，推出國(guó)債期貨是國(guó)務(wù)院2013年深化經(jīng)濟(jì)體制改革的重點(diǎn)工作之一，目前，國(guó)債期貨各項(xiàng)準(zhǔn)備工作正在有序推進(jìn)過(guò)程中。此外，對(duì)于媒體提出的股指期貨是否存在多空失衡現(xiàn)象，發(fā)言人表示，股指期貨推行以來(lái)，對(duì)股票現(xiàn)貨市場(chǎng)積極效應(yīng)日益顯現(xiàn)，股指期貨每一張合約都是多空達(dá)成一致才形成的，有多必有空，有空必有多，因此多空是平衡的。

值得一提的是，在光大證券烏龍事件曝出后，不少投資者認(rèn)為接受光大證券ETF申購(gòu)的ETF基金管理人存在違規(guī)，對(duì)此證監(jiān)會(huì)發(fā)言人表示，基金管理人在事件中不存在違法違規(guī)行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)則，基金管理人在光大證券事件中無(wú)權(quán)拒絕光大證券申購(gòu)ETF的申請(qǐng)：一是從實(shí)際操作來(lái)看，基金管理人未獲得公開(kāi)、權(quán)威信息以證明發(fā)生了異常事件，沒(méi)有暫停ETF申購(gòu)贖回的充分理由。二是光大證券事件不屬于約定的暫停申購(gòu)贖回的情形，基金管理人無(wú)權(quán)暫停申贖。