連現(xiàn)烏龍指 光大證券被暫停企業(yè)債主承銷業(yè)務(wù)

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 王硯丹    

每經(jīng)記者 王硯丹

備 受 矚 目 的 光 大 證 券（601788，收盤價(jià)10.27元）依然無法擺脫烏龍指帶來的煩惱。因“8·16”事件被上海證監(jiān)局暫停策略投資部自營業(yè)務(wù)后，今日，光大證券發(fā)布公告稱，因內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在重大問題，銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）暫停了公司非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)。

國債烏龍指致業(yè)務(wù)被暫停/

事情始于8月19日 （本周一）。光大證券金融市場(chǎng)總部在銀行間本幣交易系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)券買賣點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)時(shí),誤將債券賣價(jià)收益率報(bào)為4.20%，債券面額為1000萬元，報(bào)賣凈價(jià)93.9764元，報(bào)買凈價(jià)為95.1321元，后被交易對(duì)手點(diǎn)擊成交。最終光大證券和對(duì)手達(dá)成協(xié)議不交割。

由于此事恰逢公司“8·16”事件余波未平，光大證券再次被推上風(fēng)口浪尖。公告顯示，銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)認(rèn)為，光大證券“近日出現(xiàn)的交易異常事件反映出在內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在重大問題，不符合協(xié)會(huì)關(guān)于主承銷類會(huì)員應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度的自律管理相關(guān)要求。”因此協(xié)會(huì)暫停光大證券非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)，并要求公司對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)流程、電子系統(tǒng)、內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理、人員管理等體系進(jìn)行自查，并在8月30日之前提出相應(yīng)的自查結(jié)果和整改方案。

光大證券在公告中稱，公司于2012年11月28日獲得非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)資格，此項(xiàng)業(yè)務(wù)在公司尚處于起步階段，截至目前，公司在該業(yè)務(wù)上實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目收入約54萬元?？紤]到光大證券在2012年凈利潤達(dá)到10.03億元，因此這項(xiàng)業(yè)務(wù)被暫停不會(huì)對(duì)光大證券的經(jīng)營產(chǎn)生太大影響，但是對(duì)公司新業(yè)務(wù)的取得和開展，以及自身形象可能都不是好事。

融資者表現(xiàn)較激進(jìn)/

在二級(jí)市場(chǎng)上，這則消息對(duì)光大證券本就萎靡的股價(jià)走勢(shì)或許會(huì)雪上加霜。光大證券在周二出現(xiàn)一字跌停后，周三該股全天在低位運(yùn)行，最終以跌5.87%報(bào)收。全天成交14.5億元。

短短兩個(gè)交易日，光大證券市值蒸發(fā)63.27億元，并且跌破了去年8月擬定的定增底價(jià)11.65元/股。

值得一提的是，對(duì)于熱衷融資融券交易的投資者來說，這次“黑天鵝”事件本可能又是一次極佳的做空機(jī)會(huì)。但是由于光大證券跌停板上封單巨大，事實(shí)上融券者沒有任何機(jī)會(huì)。倒是有少數(shù)“敢死隊(duì)”融資買入光大證券，昨天卻當(dāng)即損失近6%。

根據(jù)上交所延遲公布的數(shù)據(jù)，本周二，光大證券沒有發(fā)生任何融券賣出，卻發(fā)生了少量融券償還——當(dāng)天有投資者從跌停板上買回7800股歸還券商，使其融券余量從65.55萬股下降至64.77萬股。如果這7800股是投資者在上周五收盤時(shí)融券賣出，那么他將獲得9438元收益（不考慮融券費(fèi)用）。

與此同時(shí)，融資者似乎表現(xiàn)得比較激進(jìn)。周二光大證券共發(fā)生了28.67萬股融資買入，折合金額312.79萬元。按照周三收盤價(jià)計(jì)算，這些激進(jìn)的融資者已經(jīng)損失18.35萬元。當(dāng)然，止損的融資者更多，周二光大證券共發(fā)生103.19萬股融資償還，截至周二收盤，融資余量尚有3851.62萬股。

從日K線來看，光大證券歷史最低價(jià)格為6月25日創(chuàng)下的9.15元（前復(fù)權(quán)），昨日收盤價(jià)距此僅一步之遙。今年以來，公司股價(jià)跌幅達(dá)到26.70%，大部分融資買入光大證券的投資者難有收益。