首批IPO抽查企業(yè) 名單是如何誕生的

4月3日，清明節(jié)小長假前一天，北京西城區(qū)金融大街19號富凱大廈，中國證監(jiān)會一樓聽證室，座無虛席。

當天下午，除了例行新聞發(fā)布以外，證監(jiān)會完成了對IPO在審企業(yè)第一批抽查企業(yè)的選取工作，來自30多家中外媒體的記者、中國證券業(yè)協會投行委員會委員以及證監(jiān)會工作人員成為了此次抽簽工作的親歷者、見證者和記錄者。

“這個過程對監(jiān)管機構來講，也是第一次。”證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部門有關人士表示，市場希望抽簽沒有黑箱操作，因此采取了公平、公開、透明的抽取方式，通過電腦隨機選號的方式來抽取。

在抽簽方式確定后，抽取多少家企業(yè)、抽取的原則是什么等成為在場媒體以及市場人士所關心的問題。對此，證監(jiān)會新聞發(fā)言人進行了詳細介紹，根據現場抽查名單抽選規(guī)則，現場抽查企業(yè)的名單選取工作將分兩次進行，此次將抽取30家企業(yè)，第二批擬抽取10家。

“在此次專項活動開始的時候，我們定下來抽取的總數是按照5%左右來確定，當時是800多家在審企業(yè)，定了一個40家總數的概念。”

上述人士說，目前提交自查報告的企業(yè)是610家，按照5%的原則，大約有30家。而對于第二批抽取的范圍是延期至5月31日提交自查報告的企業(yè)，抽取的數量是10家，“哪怕到最后只剩下10家，我們也會抽查10家。”

值得注意的是，此次抽簽則偏重于以往存在違規(guī)行為的中介機構：針對2010年以來曾被證監(jiān)會處于行政處罰，或被發(fā)行部，創(chuàng)業(yè)板部，會計部實施監(jiān)管措施，或因首發(fā)事項被立案稽查的保薦機構，會計師事務所。

在具體抽取的操作過程中，首先設定了在審企業(yè)所對應的號碼，號碼按照證監(jiān)會每周更新公布的在審企業(yè)名單確定，并非人為隨意排列。

抽取時，主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板均分兩輪抽取，第一輪抽取上述“被偏重”中介機構推承做的項目，抽取數量為此次需抽取總數的一半（四舍五入）；第二輪抽選對象為該板塊所有企業(yè)，抽取數量為除第一輪抽取外剩余的家數。抽選中若兩次（或以上）抽中同一企業(yè)，均進行補抽。

中國證券業(yè)協會相關負責人主持了此次抽簽工作，中證協投行委員會五位主任、副主任委員，采取每人每次抽取一家的方式，按順序抽取了30家企業(yè)。

“抽完這30家企業(yè)，平均每個人走了一公里。”在場人士在會場內笑稱。抽取過程中，時不時有券商投行人士打記者電話，詢問是否抽到了其保薦的企業(yè)。

下午5點10分，全部選取工作完成，上述五位抽簽的中證協投行委員會委員和證監(jiān)會發(fā)行部、創(chuàng)業(yè)板部兩個部門負責人分別在抽取名單上簽字生效。至此，30家企業(yè)名單全部出爐。

回顧持續(xù)20分鐘左右的抽取工作，效率與公平，是此次記者現場目擊得到的最大感觸。在上述抽取原則和方式下，抽取工作保證了最大的公平公正。同時，現場有三臺攝像機三個角度錄像，還有30多家媒體共同見證，則保證了抽取工作的透明，這一過程得到了市場人士的認可。

IPO財務專項檢查

首批抽查企業(yè)名單

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保薦機構：光大證券

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新疆雪峰科技（集團）股份有限公司

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