傳遭八家機構調查 摩根大通成監(jiān)管焦點

每經編輯 每經記者 楊可瞻 實習記者 曾慈航 發(fā)自成都    

每經記者 楊可瞻 實習記者 曾慈航 發(fā)自成都

據媒體報道，華爾街著名投行摩根大通 （JPMorganChase）正在接受相關監(jiān)管機構的違規(guī)調查。

這些調查機構包括了如美國證券交易委員會（SEC）、美國聯邦存款保險公司（FDIC）和大宗商品期貨交易委員會（CFTC）等至少八家聯邦大型機構。

監(jiān)管人員懷疑摩根大通可能違反了要求銀行就可疑交易向銀行提出警示的法規(guī)。

近期一份關于摩根大通62億美元交易損失的參議院報告表明，摩根大通和美國金融監(jiān)管機構的關系似乎正在走向下坡路。

摩根大通62億美元的虧損，來自于去年的“倫敦鯨”事件。

事后，美國監(jiān)管部門曾公開批評摩根大通在 “倫敦鯨”巨額交易虧損事件中風險監(jiān)控失敗。

虧損事件曝光后，監(jiān)管部門曾勒令摩根大通加強風險監(jiān)管力度。

摩根大通成眾矢之的

本周二，《紐約時報》援引匿名人士稱，目前至少有八家聯邦機構對其展開調查。

其中包括了如美國證券交易委員會（SEC）、美國聯邦存款保險公司（FDIC）和大宗商品期貨交易委員會 （CFTC）等大型機構。

聯邦檢舉人和FBI也正在調查著名投行摩根大通可能存在的違規(guī)問題。

據知情人士稱，監(jiān)管人員目前正就伯納德·麥道夫（BernardMadoff）詐騙案展開調查，他們懷疑摩根大通可能違反了要求銀行就可疑交易向銀行提出警示的法規(guī)。

面對監(jiān)管機構的調查，摩根大通發(fā)言人JoeEvangelisti表示，“我們相信，處理麥道夫相關問題的人員有切實遵循反洗錢及其監(jiān)管法規(guī)的義務?！?/p>

摩根大通內部也很清楚自己目前的處境，董事會中至少有兩名成員正在擔憂摩根大通所面臨的麻煩，一些高層執(zhí)行官甚至害怕隨著摩根大通成為監(jiān)管機構注意的焦點，該銀行和華盛頓的關系已經變得更加緊張。

或始于“倫敦鯨”事件

有分析顯示，凸顯摩根大通和監(jiān)管部門之間緊張情緒的，是近期一份關于摩根大通62億美元交易損失的參議院報告。

這份由參議院下屬常設調查委員會（PermanentSubcom－mitteeonInvestigations）出具的報告顯示，在2011年8月的一段時間內，摩根大通CEO杰米·戴蒙（JamieDimon）并沒有向監(jiān)管部門提供投資銀行的盈虧報告。

摩根大通62億美元的虧損，來自于去年的“倫敦鯨”事件，當時昵稱為倫敦鯨的BrunoMichelIksil（布魯諾·伊科西爾）曾是摩根大通的一名交易員。

資料顯示，Bruno于2005年開始為摩根大通工作，2012年初時，布魯諾的交易可謂是順風順水，但隨后布魯諾在衍生產品上持有巨額空頭倉位并且押錯方向，從而導致了總計62億美元的虧損。

事后，美國監(jiān)管部門曾公開批評摩根大通在“倫敦鯨”巨額交易虧損事件中風險監(jiān)控失敗，虧損事件曝光后，監(jiān)管部門曾勒令摩根大通加強風險監(jiān)管力度。

巨虧事件引發(fā)了法院針對該公司及旗下高管提起法律訴訟，并促使美國與其他國家進行調查。

參議院報告中還提到，戴蒙對監(jiān)管人員采取了一種對抗的語調，還逼迫他們去解釋為什么需要這類信息，同時，戴蒙的方式也影響了銀行的其他高管。