匯豐向美國支付19億美元罰金 承認(rèn)洗錢責(zé)任

歐洲最大的銀行匯豐控股１１日發(fā)表聲明表示，該行已經(jīng)同美國有關(guān)機(jī)構(gòu)達(dá)成協(xié)議，支付總共１９.２１美元罰金，其中創(chuàng)紀(jì)錄的１２.５億為暫緩起訴協(xié)議罰金，６.６５億為民事罰款?！∶绹鴧⒆h院在今年６月發(fā)布的一份報告中指控匯豐控股允許其客戶從墨西哥、伊朗、開曼群島、沙特阿拉伯和敘利亞等國非法轉(zhuǎn)移資金。

匯豐總裁歐志華在聲明中說，匯豐“為過去的錯誤承認(rèn)責(zé)任”，并再次“深表歉意”。

歐志華在聲明中說：“過去兩年來，匯豐在新的高層領(lǐng)導(dǎo)之下，果斷采取實質(zhì)的行動撥亂反正，并主動與政府當(dāng)局合作，探究和處理此等事宜。”

根據(jù)暫緩起訴協(xié)議，控方容許被起訴的一方在一定條件下避免被起訴，包括支付罰款或遭受處罰，以及承諾在監(jiān)察指導(dǎo)下作具體的改革等。

匯豐銀行稱，他們已經(jīng)花費了２.９億美元來改善其防止洗錢機(jī)制，并追回了一些高管人員此前獲得的獎金。

聲明還說，匯豐預(yù)期很快將與英國金融服務(wù)管理局就洗錢問題簽署一份承諾書。

匯豐控股最新發(fā)布的第三季度財報顯示，該公司已經(jīng)額外撥出８億美元，用于反洗錢調(diào)查的準(zhǔn)備金。而由于洗錢案及英國客戶賠償撥備導(dǎo)致支出大幅增加，三季度匯豐稅前盈利３５億美元，同比減少了３７億美元。

另外，英國另一家銀行渣打銀行也在早些時候宣布與美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成和解，同意支付３.２７億美元，以了結(jié)針對其與伊朗客戶交易可能違反美國制裁政策的調(diào)查。