一級債基“打新股”被叫停

中國證券報記者獲悉，基金公司和券商日前收到的《關(guān)于首次公開發(fā)行股票詢價對象及配售對象備案工作有關(guān)事項的通知》明確，從通知發(fā)布之日起，停止受理一級債券型證券投資基金和集合信托計劃成為新股配售對象的備案申請；停止已完成備案的一級債券型證券投資基金和集合信托計劃的新股配售對象資格。這意味著，一級債基和集合信托計劃基本告別“打新股”的舞臺。 某債基基金經(jīng)理表示，監(jiān)管層抑制“炒新”力度不斷加大，取消一級債基打新資格或出于兩方面考慮：一是進(jìn)一步引導(dǎo)新股定價回歸合理水平；二是一級債基定位是低風(fēng)險投資品種，禁止其參與打新也有利于保護(hù)投資者利益。 中國銀河證券基金研究中心數(shù)據(jù)顯示，截至7月6日，普通債券型一級債基產(chǎn)品共有92只，二級債基共105只。有基金經(jīng)理透露，整體來看一級債基參與打新力度大于二級債基。此外，去年9月以前成立的一級債基基本均具有參與打新資格。 該通知首次明確了個人投資者成為推薦類詢價對象的程序。通知規(guī)定，主承銷商可推薦不多于10名個人投資者成為推薦類詢價對象。主承銷商篩選個人投資者的條件，應(yīng)當(dāng)包括但不限于投資資金規(guī)模、專業(yè)技能、投資經(jīng)驗(yàn)、信用記錄、投資偏好、抗風(fēng)險能力等方面要求。被推薦的個人投資者應(yīng)當(dāng)具備5年以上投資經(jīng)驗(yàn)，無違法違規(guī)記錄，其用于投資的資金應(yīng)確系自有資金，主承銷商應(yīng)對其投資資金來源的合法性進(jìn)行核查。在選擇個人投資者時，主承銷商應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮具備較強(qiáng)研究能力和風(fēng)險承受能力、其投資資金規(guī)模與新股申購業(yè)務(wù)的特性相適應(yīng)、且與本單位具有長期合作關(guān)系并相互了解的自有客戶。 通知規(guī)定，主承銷商可對推薦類詢價對象名單進(jìn)行調(diào)整，相關(guān)變更備案工作應(yīng)當(dāng)按照以下要求進(jìn)行：第一、因擬發(fā)行項目需要變更推薦類詢價對象信息的，主承銷商應(yīng)當(dāng)在招股意向書刊登1個工作日之前向協(xié)會提交變更備案申請及相關(guān)文件。第二、證券公司相關(guān)內(nèi)部推薦規(guī)則做出調(diào)整的，應(yīng)于5個工作日內(nèi)向協(xié)會變更報備。第三、詢價對象業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息或指定賬戶信息發(fā)生變更時，主承銷商應(yīng)在相關(guān)事項發(fā)生后隨時向協(xié)會申請變更備案。