兩人擅自發(fā)行股票 涉案金額759萬

張智勇、王鳳娥兩人在2006年編造虛假信息，銷售中國能源股票180余萬股，涉案金額高達(dá)759萬余元，最終被監(jiān)管部門察覺。法院認(rèn)定張智勇、王鳳娥未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票。二被告行為已構(gòu)成擅自發(fā)行股票罪，均被判入獄。

涉案金額759萬余元

2005年7月，張智勇成立哈爾濱天馬投資有限公司，其本人擔(dān)任法定代表人、董事長，王鳳娥任公司總經(jīng)理。

2006年9月，張智勇、王鳳娥在香港特別行政區(qū)以30萬元的價(jià)格收購了中國環(huán)保投資集團(tuán)公司，后更名為中國能源集團(tuán)股份有限公司。張智勇、王鳳娥均為中國能源股東，并擔(dān)任公司董事，名義上張智勇持股31%，王鳳娥持股25%。截至案發(fā)，中國能源并未注入任何資本，也未開展任何經(jīng)營業(yè)務(wù)。

2006年11月，張智勇注冊(cè)了哈爾濱天馬實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司。張智勇、王鳳娥在2006年5月10日至2007年5月20日期間，以天馬投資、天馬實(shí)業(yè)名義，雇傭大量員工，下設(shè)多個(gè)部門，采取隨機(jī)撥打電話勸誘、召開說明會(huì)等方式公開對(duì)外銷售中國能源股票，并由天馬投資進(jìn)行擔(dān)保。

在張智勇、王鳳娥的授意下，銷售人員對(duì)外虛假宣傳：中國能源系在香港特別行政區(qū)登記注冊(cè)，總資產(chǎn)13億元。公司主要經(jīng)營中國內(nèi)地的能源和礦產(chǎn)資源，先后在中國黑龍江省收購了12家能源及礦業(yè)資源企業(yè)，公司擬定于2007年10月在美國納斯達(dá)克上市，上市后，投資者將獲得高額回報(bào)。

經(jīng)司法會(huì)計(jì)鑒定，自2006年5月至2007年5月案發(fā)，在一年左右的時(shí)間里，張智勇、王鳳娥以每股2.5元至4.6元不等的價(jià)格，擅自向社會(huì)公眾131人銷售中國能源股票180余萬股，涉案金額高達(dá)759萬余元。經(jīng)公安機(jī)關(guān)偵查，依法追繳贓款423.5萬元。

同時(shí)，為了擴(kuò)大銷售規(guī)模，2007年1月，張智勇與遼寧省沈陽市鴻運(yùn)隆產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)有限公司的薛某、王某商定，天馬公司授權(quán)其作為遼寧省銷售中國能源股票的特許經(jīng)銷商，對(duì)外以每股4.5元的價(jià)格進(jìn)行銷售，天馬投資以每股1.7元左右的價(jià)格向沈陽市鴻運(yùn)隆提供股票。薛某、王某再行指使楊某成立遼陽市鴻運(yùn)隆投資咨詢有限公司，并委托遼寧銀盛怡和投資顧問有限公司，共同向社會(huì)公眾銷售中國能源股票。

構(gòu)成擅自發(fā)行股票罪

2007年5月24日，黑龍江證監(jiān)局接到投資者舉報(bào)，反映天馬投資銷售中國能源未上市股票。接到群眾舉報(bào)后，黑龍江證監(jiān)局立即組織人員進(jìn)行暗訪調(diào)查。6月8日，中國證監(jiān)會(huì)要求黑龍江證監(jiān)局立即對(duì)天馬投資非法從事證券業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場打擊。

6月12日上午，黑龍江證監(jiān)局、黑龍江省公安廳經(jīng)偵總隊(duì)在天馬實(shí)業(yè)辦公地址進(jìn)行了現(xiàn)場聯(lián)合檢查，并依法對(duì)天馬公司辦公場所進(jìn)行了搜查，現(xiàn)場查封了有關(guān)資料和憑證，扣押了有關(guān)電腦設(shè)備。

經(jīng)審理，法院認(rèn)為，被告人張智勇、王鳳娥未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票，二被告人的行為均已構(gòu)成擅自發(fā)行股票罪。檢察機(jī)關(guān)指控罪名成立，均應(yīng)予以懲處。二被告人認(rèn)罪態(tài)度較好，在家屬配合下已追繳部分贓款，均可酌情從輕處罰。

法院判決被告人張智勇犯擅自發(fā)行股票罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣十萬元。被告人王鳳娥犯擅自發(fā)行股票罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣八萬元。