多起上市公司保代被罰 市場關(guān)注英飛拓業(yè)績變臉

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 張冬晴    

每經(jīng)記者 張冬晴

就在證監(jiān)會昨日 （11月29日）下午通報了勝景山河首發(fā)相關(guān)中介機構(gòu)的處罰情況、保薦機構(gòu)平安證券被出具警示函的措施、相關(guān)保薦代表人的保薦資格被撤消的同時，還有多起上市公司保薦代表人遭到不同程度的處罰并通報。

其中，對于海通證券（600837，收盤價8.20元）在道明光學（002632，收盤價27.25元）招股書的公司名稱出錯行為，證監(jiān)會有關(guān)負責人昨日下午回應(yīng)稱，已經(jīng)關(guān)注到這一事件，但就是否對海通證券采取措施，該負責人未直接回應(yīng)，僅表示有結(jié)果下一次將向媒體通報。

值得一提的是，在海通證券推薦道明光學的上市保薦書中，同樣為海通證券推薦上市的姚記撲克（002605，收盤價22.43元）竟然在已經(jīng)掛牌上市三個多月以后再次成為了上市主體。但事后海通證券方面有關(guān)人士向媒體回應(yīng)稱，“這是我們一位保代助理在文件上傳時出了差錯。”

與此同時，證監(jiān)會昨日下午還通報了對科冕木業(yè)（002354，收盤價13.50元）保薦代表人的處理情況。去年2月登陸深圳中小板的科冕木業(yè)，上市當年凈利潤同比減少57.87%。證監(jiān)會通報指出，保薦人民生證券馬初進、張星巖盡職推薦工作不完善，對此，證監(jiān)會對上述兩人采取三個月內(nèi)不受理其出具文件的監(jiān)管措施。

值得注意的是，平安證券推薦上市的英飛拓（002528，前收盤價23.98元）去年12月24日掛牌上市后，今年1月～3月凈利潤同比減少56.28%，隨后的半年報和三季報業(yè)績依然持續(xù)下滑。業(yè)內(nèi)人士普遍認為，隨著監(jiān)管層陸續(xù)對相關(guān)保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行處罰，業(yè)績變臉等各種違規(guī)行為或?qū)⒂兴諗俊?/p>

另據(jù)報道，證監(jiān)會有關(guān)部門負責人昨日下午還表示，下一步將完善保薦制度，盡快推出 《保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》，還要研究制定律所從事保薦業(yè)務(wù)的細則。