誠(chéng)信危機(jī)蔓延 金巖石或曾躲避24個(gè)月特別監(jiān)視

每經(jīng)記者  涂勁軍

        國(guó)金證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家金巖石的執(zhí)業(yè)誠(chéng)信危機(jī)正在進(jìn)一步蔓延。金巖石及國(guó)金證券相關(guān)人士回應(yīng)部分媒體采訪時(shí)表示，金巖石當(dāng)年在美國(guó)被禁入證券業(yè)是因?yàn)榈搅酥袊?guó)沒(méi)有繳費(fèi)。但根據(jù)美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局檔案和香港聯(lián)交所資料顯示，擁有美國(guó)國(guó)籍的金巖石或是因?yàn)樘颖?ldquo;24個(gè)月特別監(jiān)視”，而被禁止在美國(guó)證券業(yè)從業(yè)。

回應(yīng)報(bào)道對(duì)媒體撒謊

        在《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)道金巖石刻意回避GLOBALINK證券公司從業(yè)經(jīng)歷和被處罰事件之后，金巖石曾在回復(fù)一些媒體采訪時(shí)表示，三普證券公司和GLOBALINK證券公司實(shí)際上為同一個(gè)公司。

        據(jù)經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)報(bào)道，該網(wǎng)記者在向金巖石求證相關(guān)報(bào)道時(shí)，其在“短信回復(fù)記者稱，三普即globallink的中文名。”隨后，金巖石又再度對(duì)一家報(bào)社記者稱，兩個(gè)公司即為一個(gè)公司，在加州叫格林證券，在大華府叫三普證券。

        據(jù)此，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者再度向金巖石本人確認(rèn)，對(duì)方卻告訴記者，兩個(gè)公司并非一個(gè)公司。而美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局相關(guān)資料也顯示，兩個(gè)公司并非一個(gè)公司。

或未被執(zhí)行監(jiān)視而禁入

        此外，金巖石和國(guó)金證券相關(guān)人士在回應(yīng)媒體時(shí)聲稱，其在美國(guó)被禁止從事證券業(yè)系因從2002年開(kāi)始兩年內(nèi)沒(méi)有繳納費(fèi)用。但《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，事實(shí)并非如此。

        據(jù)美國(guó)金融監(jiān)管局檔案證實(shí)，金巖石曾經(jīng)在2003年1月14日就收到通知，他將在2003年7月14日開(kāi)始“被處罰為停職”，即不能在NASD成員單位的任何職位任職。而對(duì)此，金巖石沒(méi)有提出聽(tīng)證會(huì)要求。此后，美國(guó)NASD仲裁機(jī)構(gòu)在2004年1月20日判決，禁止金巖石在NASD成員單位中從事任何職業(yè)，措辭比此前2003年的裁決更為嚴(yán)厲。

        《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者還在美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局檔案中發(fā)現(xiàn)，正是在2001年，“弗吉尼亞州聯(lián)邦發(fā)起監(jiān)管行動(dòng)，金巖石被處以大約3.7萬(wàn)美元的罰金并要求撤銷他對(duì)INV.ADV為期2年的申請(qǐng)，中止金巖石以違背弗吉尼亞州證券法的名義從事商業(yè)活動(dòng)。該案起始日期為2001年10月4日。弗吉尼亞州政府指控金巖石運(yùn)營(yíng)賬戶的模式被考慮為無(wú)條件的，控告他在獲得注冊(cè)前就進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)，以及他使用了誤導(dǎo)性的廣告去吸引弗吉尼亞州客戶。該案決議通過(guò)日為2001年10月19日，裁決處以罰金3.74萬(wàn)美元。

        制裁令處以金巖石為期24個(gè)月的特別監(jiān)視。規(guī)定在24個(gè)月特別監(jiān)視完成前，不予以重新申請(qǐng)。另外，金巖石提出上訴，要求延長(zhǎng)對(duì)該糾紛的回應(yīng)時(shí)間至2002年1月。最終弗吉尼亞州判定延長(zhǎng)該回應(yīng)時(shí)間至2001年11月28日。”

        美國(guó)證券行業(yè)一研究人士在分析該檔案后告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，從處罰鏈條上來(lái)看，對(duì)金巖石最后的處罰正是在金巖石回國(guó)前夕。金巖石也曾提出過(guò)上訴，意味著他并不是不知道。按照金巖石曾經(jīng)的公開(kāi)資料，他在2001年年底到了中國(guó)。所以，金巖石肯定沒(méi)有完成被執(zhí)行24個(gè)月的特別監(jiān)視處罰。

        而據(jù)香港聯(lián)交所的公開(kāi)資料，金巖石的國(guó)籍為美國(guó)。該研究人士稱，或許正是為了逃避美國(guó)法律的處罰而到了中國(guó)。

專家：國(guó)外違規(guī)行為應(yīng)引起重視

“在美國(guó)證券行業(yè)經(jīng)常性違規(guī)執(zhí)業(yè)的美國(guó)公民，竟然能在中國(guó)成為著名的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，這多么不可思議。”連日來(lái)，在微博里，一些網(wǎng)民如是評(píng)價(jià)。對(duì)此，國(guó)內(nèi)知名證券法律專家黃興旺律師告訴  《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，在美國(guó)證券行業(yè)違規(guī)處罰沒(méi)執(zhí)行，是否被中國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)沿用，目前法律上還是一個(gè)空白，只是在行業(yè)自律方面有一些記錄入檔案的規(guī)定。

        黃興旺律師告訴記者，“國(guó)內(nèi)應(yīng)該考慮從業(yè)人員在國(guó)外的經(jīng)歷，甚至應(yīng)該進(jìn)行調(diào)查。”黃興旺說(shuō)，只有在監(jiān)管上不出漏洞，才能讓投資者正確判斷證券業(yè)人士，特別是研究人士的報(bào)告，以避免被誤導(dǎo)。

中國(guó)證監(jiān)機(jī)構(gòu)尚未回應(yīng)

        針對(duì)金巖石在美國(guó)曾經(jīng)大量的違規(guī)執(zhí)業(yè)和被處罰，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》日前相繼聯(lián)系了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳新聞處，就相關(guān)問(wèn)題發(fā)去電子郵件和傳真了書(shū)面采訪提綱，目前尚未得到回應(yīng)。

同步播報(bào)

金巖石任兩港股公司高管  香港匹克回應(yīng)“開(kāi)始關(guān)注”

　　　　由金巖石擔(dān)任獨(dú)立非執(zhí)行董事的匹克體育用品有限公司（HK，1968）相關(guān)人士昨日（12月2日）稱，他們已注意到有關(guān)金巖石在美國(guó)曾經(jīng)從事證券業(yè)的相關(guān)報(bào)道，并“開(kāi)始關(guān)注”，但目前還沒(méi)有評(píng)價(jià)。

        媒體相繼報(bào)道金巖石在美國(guó)多起違規(guī)執(zhí)業(yè)經(jīng)歷和被美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局處罰的消息，目前也引起香港股民的關(guān)注。昨日，有香港讀者反映，金巖石目前擔(dān)任兩家香港上市公司——匹克體育和博士蛙（HK，1698）的董事會(huì)非執(zhí)行獨(dú)立董事。他們此前并不知道金巖石曾經(jīng)在美國(guó)有如報(bào)道所述的違規(guī)經(jīng)歷。

        那么，上述兩家上市公司在接納金巖石為高管前是否進(jìn)行盡職調(diào)查，是否知道他在美國(guó)的違法和被處罰的經(jīng)歷，又如何對(duì)此進(jìn)行評(píng)價(jià)呢？《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者分別致電匹克體育和博士蛙進(jìn)行求證，匹克體育相關(guān)人士稱，剛剛注意到報(bào)道，并開(kāi)始關(guān)注，但目前沒(méi)有評(píng)價(jià)。而博士蛙方面尚未作出回應(yīng)。



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