因投資不審慎、業(yè)務(wù)不合規(guī)、個(gè)人違規(guī)等情形，10多家基金公司在2024年被采取監(jiān)管措施

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 彭水萍

隨著基金2024年報(bào)持續(xù)披露，記者注意到，截至目前，已至少有12家基金公司和1家托管人在2024年被采取監(jiān)管措施。 

從原因來(lái)看，主要分為幾類(lèi)，一是投資管理問(wèn)題，比如弘毅遠(yuǎn)方基金，公司被要求責(zé)令改正，原因是債券投資決策不審慎，且未能做好基金投資者結(jié)構(gòu)與基金資產(chǎn)流動(dòng)性的匹配管理。

二是業(yè)務(wù)違規(guī)，比如明亞基金，存在私募資管產(chǎn)品運(yùn)作不合規(guī)的情況，被采取責(zé)令改正并暫停新增私募資管產(chǎn)品備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。 

另外，還有內(nèi)控問(wèn)題、高管個(gè)人違規(guī)等，比如信達(dá)澳亞基金，公司的原副總經(jīng)理在2024年11月被四川證監(jiān)局采取責(zé)令改正、罰款的措施，原因是個(gè)人違規(guī)行為。

多家基金公司因投資不審慎、內(nèi)控問(wèn)題等被責(zé)令改正

具體從各家基金公司來(lái)看，弘毅遠(yuǎn)方基金在2024年6月，被上海證監(jiān)局要求責(zé)令改正，原因是公司債券投資決策不審慎，且未能做好基金投資者結(jié)構(gòu)與基金資產(chǎn)流動(dòng)性的匹配管理。

同時(shí)，公司副總經(jīng)理被出具警示函，原因是作為公司高級(jí)管理人員，對(duì)公司存在的相關(guān)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。

交銀施羅德基金在2024年7月1日，被上海證監(jiān)局要求責(zé)令改正，原因是個(gè)別制度未嚴(yán)格執(zhí)行，個(gè)別業(yè)務(wù)內(nèi)控管理不完善。

農(nóng)銀匯理基金在2024年2月，被上海證監(jiān)局要求責(zé)令改正，公司高級(jí)管理人員被采取警示函的監(jiān)管措施，原因是內(nèi)部控制不健全，違反《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》相關(guān)規(guī)定。

中?；鸺肮靖呒?jí)管理人員在2024年2月，被上海證監(jiān)局采取警示函的措施，原因是在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中存在違反《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)的情形，以及公司在人員管理方面存在不足。

天治基金在2024年11月，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，主要原因有兩方面，一是在人員任職管理方面存在不足；二是對(duì)相關(guān)人員的投資行為管理不到位。 

多家公募、托管人被出具警示函

信達(dá)澳亞基金在2024年3月，公司被深圳證監(jiān)局采取警示函的措施，原因是個(gè)別規(guī)定未嚴(yán)格執(zhí)行，還有公司的原副總經(jīng)理在2024年11月被四川證監(jiān)局采取責(zé)令改正、罰款的措施，原因是個(gè)人違規(guī)行為。

東興基金在2024年12月，被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求在30天內(nèi)提交書(shū)面整改方案，并在90天內(nèi)完成整改。 

原因是公司存在違反《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》以及《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定的情況。

建信基金在2024年1月，被北京證監(jiān)局出具警示函，主要原因是信息披露不及時(shí)。

除了基金公司，記者注意到，也有托管人被采取監(jiān)管措施，新沃基金公告稱，2024年1月，托管人被采取出具警示函行政監(jiān)管措施，原因是托管人在開(kāi)展私募基金產(chǎn)品相關(guān)業(yè)務(wù)過(guò)程中托管履職盡責(zé)存在瑕疵。

因資管產(chǎn)品不合規(guī)，被暫停備案3個(gè)月

明亞基金在2024年4月，被采取責(zé)令改正并暫停新增私募資管產(chǎn)品備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施，原因在于單一資管計(jì)劃產(chǎn)品由委托人推薦投資顧問(wèn)，根據(jù)投資顧問(wèn)的建議進(jìn)行投資，存在“由委托人或其指定第三方下達(dá)投資指令或者提供具體投資標(biāo)的等實(shí)質(zhì)性投資建議”的情形。

另外，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B成立于2021年12月，委托人為兩只私募證券投資基金。經(jīng)核查，兩只私募基金穿透后的資金來(lái)源方與資管計(jì)劃投資債券的發(fā)行人具有關(guān)聯(lián)關(guān)系，基金公司未對(duì)兩只私募基金的真實(shí)資金來(lái)源情況予以關(guān)注；未按時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)備高管變更。

安信基金在2024年5月，公司及高級(jí)管理人員被采取責(zé)令改正、警示函的監(jiān)管措施，原因是違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定。 

融通基金在2024年12月，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，原因是通訊工具管控要求等方面管理不到位。

還有鵬華基金，在2024年4月，公司及相關(guān)責(zé)任人員被采取責(zé)令改正及警示函的監(jiān)管措施，原因是個(gè)別規(guī)定未嚴(yán)格執(zhí)行，個(gè)別業(yè)務(wù)內(nèi)控管理不完善。

封面圖片來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 資料圖