7家券商和2家券商資管吃罰單：多為經(jīng)紀業(yè)務違規(guī)

每經(jīng)記者 李娜    每經(jīng)編輯 趙云    

年底，券商罰單密集起來。

繼前期深圳證監(jiān)局一口氣公布三張罰單后，近日，又有7家券商和2家券商資管子公司收到多地證監(jiān)局開具的監(jiān)管措施函。

處罰措施大多為出具警示函，涉及經(jīng)紀業(yè)務、衍生品業(yè)務、資管業(yè)務等。收到罰單的機構，則不乏銀河證券、申萬宏源證券等大型券商。

經(jīng)紀業(yè)務違規(guī)多發(fā)

12月20日，深圳證監(jiān)局曾一口氣公布三張罰單，中信證券、招商證券、華鑫證券三家券商因經(jīng)紀業(yè)務違規(guī)展業(yè)被點名。

而在12月27日晚，又有7家券商收到罰單，多為經(jīng)紀業(yè)務違規(guī)。

例如，北京證監(jiān)局對銀河證券出具警示函，原因有二，一是衍生品業(yè)務投資者適當性管理和內控管理不完善，存在對個別客戶交易目的、資金來源核查不足，部分交易對手未按期進行年度回訪仍新增交易等情形。二是經(jīng)紀業(yè)務存在部分合規(guī)風控員工兼職從事營銷及客戶服務工作，傭金費率管理不到位等情形。

申萬宏源證券業(yè)也因衍生品業(yè)務和經(jīng)紀業(yè)務被出具警示函，具體為，場外衍生品業(yè)務管理方面，交易對手適當性管理不到位；未落實場外期權業(yè)務負面客戶管理機制要求；在交易對手準入、詢報價等環(huán)節(jié)未嚴格執(zhí)行內部制度要求；個別場外衍生品交易對手交易行為監(jiān)測不到位；未落實部分合規(guī)風控提示；風險限額管理存在不足。經(jīng)紀業(yè)務管理方面，未對賬戶存在特定情形的大額資金劃轉的投資者開展身份重新識別；未對無法核實真實身份的投資者采取相關限制措施；賬戶使用實名制管理不到位；個別內部審計提出問題未及時整改。

恒泰證券則受到內蒙古證監(jiān)局出具的警示函，具體為：一是內部控制不健全。部分營業(yè)部為投顧人員開通了柜臺系統(tǒng)相關權限；部分營業(yè)部出納從事營銷活動。二是員工行為管控不嚴。對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為監(jiān)測管理不到位，未將員工全部手機號納入監(jiān)控范圍。個別營業(yè)部負責人免職備案不及時。三是客戶管理不到位。對投資者賬戶異常預警的核查不到位，部分客戶的異常交易監(jiān)控預警未核查。四是適當性管理不到位。未及時更新投資者評估數(shù)據(jù)庫，部分客戶缺少身份證有效期、風險測評結果等重要信息。

12月27日，廣西證監(jiān)局發(fā)布關于對國海證券股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。原因是公司個別員工曾存在違規(guī)買賣股票、私下接受客戶委托買賣證券的情形。

此外，江海證券、財通證券等也都收到相應證監(jiān)局出具的警示函監(jiān)管措施。

兩家券商資管違規(guī)

券商資管方面，上海甬興證券資產(chǎn)管理有限公司被采取責令改正措施，因私募資產(chǎn)管理業(yè)務投資管理不規(guī)范，個別私募資產(chǎn)管理計劃主動管理不足。同時，上海證監(jiān)局還對公司投資經(jīng)理張凱翔出具警示函。

同天，福建證監(jiān)局表示，興證資管公司存在部分單一資管計劃為銀行理財規(guī)避監(jiān)管要求提供便利、債券池管理不到位、股票投資管理有待完善、投訴處理流程有待優(yōu)化、薪酬遞延政策執(zhí)行不到位、個別單一資管產(chǎn)品信息披露不完整等問題，決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此前不久，因私募資管業(yè)務投資管理不規(guī)范，個別單一資產(chǎn)管理計劃主動管理不足，股票庫管理制度執(zhí)行不到位，代銷環(huán)節(jié)等出現(xiàn)違規(guī)行為，華金證券及時任分管相應業(yè)務的副總裁金葵華收到監(jiān)管罰單。

2024年內，以證券公司為主體的罰單已超過240張，監(jiān)管機構已經(jīng)實施了一系列措施，包括發(fā)出警告信、要求整改、業(yè)務暫停和經(jīng)濟罰款等，以對違規(guī)的證券公司進行警示和規(guī)范。這些措施在一定程度上起到了約束作用，但監(jiān)管強度仍需增強，違規(guī)的代價需要提高，以確保監(jiān)管規(guī)定得到徹底執(zhí)行。