主動為多名投資者代開不實收入證明，開源證券大連分公司被暫停部分業(yè)務

每經記者 陳晨    每經編輯 肖芮冬    

3月14日，大連證監(jiān)局披露公告稱，決定對開源證券大連分公司采取暫停部分業(yè)務措施。據悉，該分公司多名員工在合格投資者認定方面存在違規(guī)操作，甚至主動為多名投資者代開不實收入證明。此外，該分公司還存在向非營銷崗位下達營銷任務、合規(guī)崗位招攬客戶等違規(guī)行為。大連證監(jiān)局認為，該分公司內部控制不完善、存在較大風險隱患。

開源證券旗下分公司被暫停部分業(yè)務

3月14日，大連證監(jiān)局對開源證券大連分公司作出暫停部分業(yè)務措施的決定。據查，開源證券大連分公司多名員工沒有區(qū)分客戶實質是否滿足合格投資者條件，主動為多名投資者代開不實收入證明用于合格投資者認定。

同時，該分公司對于合格投資者認定事項也未盡管理職責：多名員工在投資者開具收入證明過程中存在不當行為，致使用于合格投資者認定的多份材料不實；分公司亦未發(fā)現個別合格投資者投資經驗證明材料存在明顯錯誤。

此外，該分公司還存在向非營銷崗下達營銷任務、合規(guī)崗招攬客戶的行為。

大連證監(jiān)局表示，上述行為反映出該分公司內部控制不完善、存在較大風險隱患。為此，責令該分公司限期改正，并對其采取暫停辦理需要合格投資者認定相關業(yè)務六個月的監(jiān)督管理措施。

值得注意的是，對于在此過程中存在違規(guī)操作的人員，大連證監(jiān)局也采取了相關措施。具體而言，夏蘭艷在開源證券大連分公司從業(yè)期間，存在不當協助客戶提供個人收入證明相關材料用于合格投資者認定的行為，因而大連證監(jiān)局對夏蘭艷采取警示函措施。另外，作為該分公司負責人，李洋也因管理失職被采取了責令改正監(jiān)管措施。

《每日經濟新聞》記者了解到，開源證券共有47家分公司，2023年以來新成立了3家分公司，其中大連分公司就成立于2023年5月29日。

另外，在暫停部分業(yè)務方面，去年10月，開源證券因債券承銷業(yè)務違規(guī)，曾被證監(jiān)會采取暫停債券承銷業(yè)務6個月的監(jiān)管措施。據悉，開源證券對于該監(jiān)管措施處罰非常重視，并嚴格按照監(jiān)管要求進行整改，包括業(yè)務和內控制度修訂、項目具體問題整改、開展月度專題培訓、啟動合規(guī)問責等。

向非營銷崗下達營銷任務屢見不鮮

今年以來，在收入證明方面被指存在問題的還有中郵證券。今年年初，陜西證監(jiān)局曾披露，中郵證券存在的問題之一就是多名投資者的收入證明真實性、合理性不足。

不過據記者觀察，過往券商分支機構在認定合格投資者過程中，違規(guī)行為更多的表現為向客戶提供開通科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板交易權限的知識測評答案，或者是融資融券、港股通等業(yè)務的知識測試答案。記者統計發(fā)現，2024年以來，光大證券、中泰證券、中信證券、申萬宏源西部證券、華泰證券、太平洋證券等旗下個別分支機構，曾存在向客戶提供相關測評答案的行為。

而在向非營銷崗下達營銷任務、合規(guī)崗招攬客戶的行為方面，今年以來已有至少3家券商分支機構存在相關問題。今年年初，江西證監(jiān)局指出，國盛證券景德鎮(zhèn)廣場南路證券營業(yè)部存在向非營銷崗人員下達營銷任務，以及向無基金從業(yè)資格人員下達基金銷售任務等情形。

同樣是2025年年初，重慶證監(jiān)局指出，華龍證券重慶永川人民大道證券營業(yè)部合規(guī)和賬戶業(yè)務辦理崗員工參與客戶營銷。

3月11日，河北證監(jiān)局指出，銀泰證券唐山西山道證券營業(yè)部營銷、合規(guī)風控與賬戶業(yè)務辦理等不相容崗位部分職責未實現有效分離。

封面圖片來源：每日經濟新聞 劉思琦 攝